招募说明书（更新） 富国天盈债券型证券投资基金（LOF）招募说明        书（更新）  （原富国天盈分级债券型证券投资基金）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                       关键辅导   富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 4 月 29 日证监许可2011638 号文核准召募。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 23 日谨慎见效，根据《基金合同》的磋商轨则，富国天盈分级债券型证券投 资基金在《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额执有东说念主大会， 已自动治疗为上市灵通式基金（LOF）,基金称呼已变更为“富国天盈债券型证券 投资基金（LOF）”,天盈 A、天盈 B 的基金份额已治疗为上市灵通式基金（LOF） 份额。2019 年 8 月 22 日，本基金公告增多 A 类基金份额，登记机构为富国基金 管理有限公司；同期原富国天盈债券型证券投资基金（LOF）的基金份额治疗为 C 类基金份额，登记机构为中国证券登记结算有限做事公司。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，援救参与一级市集新股与 增发新股的申购等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金 品种，其风险收益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。在投 成本基金前，投资者应全面了解本基金的产物脾性，充分接洽自身的风险承受能 力，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策， 赢得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能 濒临万般风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、来回 敌手风险、运作风险和合规与说念德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应致密阅读本招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息流露文献。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制关联的独到风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和治疗。因特定资产 的变当前候具有不降服性，最终变现价钱也具有不降服性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。                                         招募说明书（更新）   基金的过往功绩并不预示其异日弘扬。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若本招募说明书的内容与届时灵验的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。   本招募说明书所载基金投资组合陈述和基金功绩弘扬截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                      更新内容 关键辅导                 更新关联财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主           更新基金管理东说念主概况及本基金基金经                      理关联信息。 第四部分 基金托管东说念主           更新基金托管东说念主的关联信息。 第五部分 关联服务机构          更新关联服务机构信息。 第十三部分 基金的投资          更新基金投资组合陈述，内容截止至 第十四部分 基金的功绩          更新基金的功绩，内容截止至 2025 年 第二十七部分 其他应流露事项       更新陈述期内其他应流露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募证券投 资基金信息流露管理办法》            （以下简称《信息流露办法》）、                          《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管理轨则》              （以下简称《流动性风险管理轨则》）、                               《深圳证券 来回所证券投资基金上市公法》              （以下简称《上市公法》）以及《富国天盈分级债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其执有 基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》终点他磋商轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 或《富国天盈债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及对合同的任何灵验的修 订和补充 澳门稀奇行政区及台湾地区) 表淘气文献    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更动    《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更动    《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》                                招募说明书（更新） 投资基金或转型后的富国天盈债券型证券投资基金（LOF） 额永诀为天盈 A、天盈 B 两级份额，两者的份额配比原则上不跳跃 7:3 据《基金合同》的轨则获取约定收益，并自基金合同见效之日起每满 6 个月灵通 一次，接受申购与赎回 除天盈 A 的应计收益后的全部剩余收益归天盈 B 享有，亏空以天盈 B 的资产净 值为限由天盈 B 承担；天盈 B 在《基金合同》见效后紧闭运作，紧闭期为 3 年 作日 后一个做事日，天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算 比例相应增多或减少的步履 该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日     《基金合同》见效后 3 年期届满日 自《基金合同》见效之日后 3 年的对                         《基金合同》见效后 3 年 应日。如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日。 期届满日与天盈 B 的紧闭期届满日同样     《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金治疗 《基金合同》见效后 3 年 期届满，本基金将按照《基金合同》约定治疗为上市灵通式基金（LOF）的步履。 治疗后的基金称呼变更为“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）” 其更新 券投资基金托管条约》或《富国天盈债券型证券投资基金（LOF）托管条约》及 其任何灵验更动和补充                               招募说明书（更新） 市来回公告书》或《富国天盈债券型证券投资基金（LOF）上市来回公告书》 机构 得本基金基金份额的投资者 得基金代销业务经验，并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理条约，代为办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 资者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金来回证据、披发红利、建立 并督察基金份额执有东说念主名册等 的办理基金注册登记业务的机构 权利并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 注册登记并存续或经政府磋商部门批准建树并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体和其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更动）及关联法                                       招募说明书（更新） 律法则轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 件，基金管理东说念主礼聘法定机构验资并办理收场基金备案手续，赢得中国证监会书 面证据之日 申购和赎回的风光。通过该等风光办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外 认购、场外申购、场外赎回 灵通式基金来回系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市来回的风光。 通过该等风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场 内赎回 续，向基金管理东说念主购买基金份额的步履 续，要求基金管理东说念主将其执有的基金份额兑换成现金的步履                               招募说明书（更新） 经过赎回恳求的成交证据后，天盈 A 的净赎回金额跳跃本基金前一日基金资产 净值的 10%时的情形；《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通 式基金（LOF）后，在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总 数加上基金治疗中转出恳求份额总额后扣除申购恳求总额及基金治疗中转入申 请份额总额后的余额）跳跃上一日本基金总份额的 10%时的情形 的步履 金管理东说念主管理的基金份额情况的账户 理基金来回所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 户转入另一来回账户的业务 系统和/或富国基金管理有限公司登记系统 登记结算系统 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位） 之间进行转托管的步履 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履 理的任一灵通式基金（转出基金）的全部或部分基金份额治疗为基金管理东说念主管理 的任何其他灵通式基金（转入基金）的基金份额的步履 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式                              招募说明书（更新） 券执有期间的公允价值变动、银行入款利息以终点他收益和因运用基金财产带来 的成本或用度的从简 本基金应收的款项以终点他投资所形成的价值总和 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别野心和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 时收取申购费但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的的基金份额，称为 A 类 基金份额 在申购时不收取申购费而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的的基金份额， 称为 C 类基金份额 值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来回的债券等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年) 的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民                             招募说明书（更新） 银行认同的其他具有邃密流动性的金融用具 及《信息流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子流露网站）等媒介 品贵寓概要》终点更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不降服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不降服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              股东称呼                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限做事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训诫；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副训诫，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融产物部践诺总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融产物部践诺总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限做事公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建做事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名堂司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执做事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限做事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁稀奇助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限做事公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管束学院训诫、香港大学管束学 院环球营业管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理训诫，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨国营业学系副训诫、管理学系训诫，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学训诫、硕士生导师， 从事金融学训诫科研做事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训诫，南京审计学院副训诫。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策野心部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执做事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公 司销售来回总部网站谋划及顾惜，柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支文书、副总司理（主执做事）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合来回部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高等市集策略司理。历任营销谋划司理、高等营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品磨真金不怕火局秘 书、晋江出进口商品磨真金不怕火局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开发银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                       招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：俞晓斌，硕士，曾任上海国际货币经纪有限做事公司 牙东说念主；自 2012 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任来回员、高等来回 员、资深来回员、固定收益基金司理、固定收益投资部固定收益投资总监助理； 现任富国基金固定收益投资部固定收益投资副总监兼固定收益基金司理。自 月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2019 年 03 月起任富 国稳健增强债券型证券投资基金(原富国信用增强债券型证券投资基金)基金经 理；自 2020 年 11 月起任富国双债增强债券型证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国泰享陈诉 6 个月执有期夹杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国恒享陈诉 12 个月执有期夹杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国稳健添盈债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：                               招募说明书（更新）        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 和其他关联贵寓； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于顺从法律法则的承诺 办法》、《信息流露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的里面欺压轨制， 采选灵验措施，谨防罪人步履的发生； 里面风险欺压轨制，采选灵验措施，谨防下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；                              招募说明书（更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关联的来回行为；   （7）大意包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他步履。 家磋商法律、法则及行业表率，老诚信用、戮力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背《基金合同》或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额执有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、烦扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、销耗权利，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关联的来回行为；   （8）协助、接受托福或以其他任何花式为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违背证券来回风光业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 烦嚣市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中特地含有虚假、误导、讹诈身分；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法则不容的步履。   五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为顾惜基金份额执有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：                              招募说明书（更新） 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   六、 基金司理承诺 执有东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的磋商证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联的交 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面欺压轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本领风险、合规性风险以终点他风险。   针对上述万般风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本领系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原                            招募说明书（更新） 因。   （3）分析风险。检验存在的欺压措施，分析风险发生的可能性终点引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平永诀为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈述与磋议。建立风险管理的陈述系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求磋议主意。   （1）里面欺压的原则 并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个经营要领。 执高度的孤独性与泰斗性。 实可行的彼此制衡措施来摈弃里面欺压中的盲点。 部风险欺压与公司业务发展同等关键。   （2）里面欺压的主要内容   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面欺压体系。基金管 理东说念主在董事会下建树有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 欺压体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计陈述，确保公司财务报                            招募说明书（更新） 告的真确性、可靠性，督促实施磋商审计建议。   公司管理层在总司理指引下，致密践诺董事会降服的里面欺压政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，建树了总司理办公会、投资决策 委员会、风险欺压委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险欺压做事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈述。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险气象，包括悉数能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈述报总司理办公会和风险欺压委员会。   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和解与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤独，况且有孤独的陈述系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭做事轨制基础上，建树科学、合理、范例化的业务操作进程， 每项业务操作有昭彰、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检验、复核范例。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主建树了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面欺压                            招募说明书（更新） 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时冷漠改进主意， 促进公司里面管理轨制灵验地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 陈述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和搭救里面欺压轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的做事；   （2）上述对于里面欺压的流露真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等本领职称。   三、基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，承袭“老诚信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面欺压体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集中资产管理筹划、证券公 司定向资产管理筹划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。 限制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年 以来，中国工商银行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、                                招募说明书（更新） 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的执续认同和等闲好评。   四、基金托管东说念主的里面欺压情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部欺压 COSO 准则从里面环境、风险评估、欺压行为、信息与相通、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险欺压体系，并纳入斡旋的风险管理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执表率运作的原则，将建 立系统、高效的风险谨防和欺压体系视为做事要点。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部实事求是将风 险管理置于与业务发展同等关键的位置，视风险谨防和欺压为托管业务生计 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险欺压做事落实到具 体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次得手通过评估组 织里面欺压和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的控 制及灵验性陈述，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面欺压方面的健全性和灵验性的全面认同，也证明中国工商银行托管服务 的风险欺压才略仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进达成资产托管业务发展政策和经营主义；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和后果；      （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理关联信息的真确、准确、齐全、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应链接决策、践诺和监督全过 程，粉饰资产托管业务各项业务进程和管理行为，粉饰悉数机构、部门和从                           招募说明书（更新） 业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关注重 要业务事项、要点业务要领和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构建树、权责分派及业 务进程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）安妥性原则。资产托管业务里面欺压应当与经营限制、业务范围和 风险特色相安妥，并进行动态调整，以合理成本达成里面欺压主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚执风险为本、审慎经营的 理念，建树机构或开展各项经营管理行为均应坚执内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效欺压。   资产托管业务里面欺压纳入全行斡旋的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本轨则建立健全资产托管业务内 部欺压体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面欺压基本规 定建立健全里面欺压体系，建立与托管业务条线相安妥的里面欺压运行机制， 降服各项业务行为的风险欺压点，制定范例斡旋的业务轨制；采选安妥的控 制措施，合理保证托管业务进程的经营效率和后果，组织开展资产托管业务 里面欺压措施的践诺、监督和检验，督促各机构落实欺压措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理做事，根据年度做事 要点，依期或不依期在全行开展关联业务监督检验，将托管业务检验名堂整 合到全行业务监督检验做事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价做事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面欺压的践诺机构，负 责组织开展本机构里面欺压的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面欺压轨制的开发，坚执把风险谨防和欺压 的理念和方法融入岗亭职责、轨制开发和做事进程中，建立了一整套里面控                            招募说明书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面欺压管理 办法》、    《资产托管业务全面风险管理办法》、                    《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、 翻新、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、谨防利益突破、业务一语气性、 捕快、信息系统等全方面践诺里面欺压措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点， 搭建安妥资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与 完善集约化营运更动、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务戎行开发、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验欺压操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性做事筹划和救急预案， 具备行之灵验的灾备还原决策、充足的迁移办公开辟、同城异城相团结的备 份办公风光、必要的做事主说念主员、科学昭彰的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在 要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的 评估，应时采纳或规律启动“原风光现场+居家”、                       “部分同城他乡+居家”、                                  “部 分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运蚁集，向客户提供一语气性 服务，确保托管产物日常来回的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和磋商基金法则的轨则，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基 金参与银行间债券市集、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资                           招募说明书（更新） 金到账、基金用度开支及收入降服、基金收益分派、关联信息流露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资 比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月起点。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或 磋商基金法律法则轨则的步履，应实时以书面花式文牍基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面花式对基金托管东说念主发出回函确 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 关联服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务斡旋磋议电话：95105686、4008880688（世界斡旋，免资料话费）    传真：021-20513177    磋商东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东说念主代表：廖林    磋商东说念主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：谷澍 磋商东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 磋商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国开发银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 磋商东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 磋商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 磋商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 磋商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：张为忠 磋商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 磋商东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 磋商东说念主员：杨成茜                                 招募说明书（更新） 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 磋商东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （12）北 京 银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 磋商东说念主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （13）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 磋商东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （14）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 磋商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.cgbchina.com.cn （15）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 磋商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （16）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （17）北京农村营业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 磋商东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （18）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 磋商东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn                                 招募说明书（更新） （19）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号 办公地址：杭州市庆春路 46 号 法东说念主代表：陈震山 磋商东说念主员：严峻 客服电话：96523 公司网站：www.hzbank.com.cn （20）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 磋商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （21）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 磋商东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （22）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 磋商东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （23）江苏江阴农村营业银行股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 法东说念主代表：宋萍 磋商东说念主员：曹龙华 客服电话：0510-96078 公司网站：http://www.jybank.com.cn/ （24）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号 法东说念主代表：王立生 磋商东说念主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （25）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 磋商东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （26）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 磋商东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （27）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                                        招募说明书（更新）      办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      磋商东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （28）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      磋商东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （29）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港和解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      磋商东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （30）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      磋商东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （31）北京度小满基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    磋商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （32）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    磋商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （33）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    磋商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （34）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    磋商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.jjmmw.com （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 磋商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 磋商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 磋商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （38）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 磋商东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com                                       招募说明书（更新）    （39）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    磋商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （40）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东说念主代表：闫振杰    磋商东说念主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （41）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    磋商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （42）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    磋商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn                                               招募说明书（更新） （43）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东说念主代表：梁蓉 磋商东说念主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 磋商东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （45）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 磋商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （46）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法东说念主代表：肖伟 磋商东说念主员：张林 客服电话：400-080-5828 公司网站：www.igesafe.com （47）华源证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东说念主代表：邓晖   磋商东说念主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （48）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   磋商东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （49）上海大机灵基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   磋商东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （50）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   磋商东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com                                   招募说明书（更新）  （51）北京济安基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法东说念主代表：杨健  磋商东说念主员：李海燕  客服电话：010-65309516  公司网站：www.jianfortune.com  （52）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  磋商东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （53）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  磋商东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （54）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  磋商东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn                                    招募说明书（更新）  （55）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  磋商东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （56）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  磋商东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （57）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  磋商东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （58）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港和解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  磋商东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn                                      招募说明书（更新）    （59）中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法东说念主代表：钱昊旻    磋商东说念主员：陈珍珍    客服电话：400-8909-998    公司网站：www.jnlc.com    （60）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    磋商东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （61）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    磋商东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （62）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    磋商东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.jfzinv.com    （63）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    磋商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （64）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    磋商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （65）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    磋商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （66）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    磋商东说念主员：俞永捷                                      招募说明书（更新）    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （67）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    磋商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （68）浙商期货有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦东楼 9-12 层    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦东楼 9-12 层    法东说念主代表：胡军    磋商东说念主员：陈祥增    客服电话：4007005186    公司网站：http://www.cnzsqh.com    （69）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    磋商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （70）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青                                 招募说明书（更新） 磋商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （71）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 磋商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （72）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 磋商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （73）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 磋商东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （74）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 磋商东说念主员：顾凌                                   招募说明书（更新） 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （75）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 磋商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （76）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 磋商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （77）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 磋商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （78）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 磋商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.xyzq.com.cn （79）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 磋商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （80）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 磋商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （81）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 磋商东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （82）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 磋商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com                                    招募说明书（更新）   （83）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   磋商东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （84）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   磋商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （85）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   磋商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （86）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   磋商东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn                                     招募说明书（更新） （87）中信证券（山东）有限做事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 磋商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （88）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 磋商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （89）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 磋商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （90）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 磋商东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （91）正大证券股份有限公司                                   招募说明书（更新）    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    磋商东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （92）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法东说念主代表：张巍    磋商东说念主员：刘阳    客服电话：95514    公司网站：www.cgws.com    （93）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    磋商东说念主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （94）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法东说念主代表：胡伏云    磋商东说念主员：陈靖    客服电话：95396    公司网站：www.gzs.com.cn    （95）东北证券股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 磋商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （96）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 磋商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （97）上海证券有限做事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 磋商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （98）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 磋商东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （99）大同证券有限做事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                                   招募说明书（更新）    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    磋商东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （100）国联民生证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    磋商东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （101）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    磋商东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （102）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    磋商东说念主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （103）国海证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法东说念主代表：何春梅 磋商东说念主员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （104）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 磋商东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （105）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 磋商东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （106）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 磋商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （107）恒泰证券股份有限公司                                 招募说明书（更新）    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    法东说念主代表：庞介民    磋商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （108）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    磋商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （109）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    磋商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （110）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋商东说念主员：吴阳                                  招募说明书（更新） 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （111）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 磋商东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （112）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 磋商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （113）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 磋商东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （114）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 磋商东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.chinalin.com （115）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 磋商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （116）华福证券有限做事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 磋商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （117）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东说念主代表：陈牧原 磋商东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （118）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 磋商东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn                                   招募说明书（更新）    （119）华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    磋商东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （120）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    磋商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （121）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    磋商东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （122）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波    磋商东说念主员：姜志伟                                   招募说明书（更新） 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （123）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 磋商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （124）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 磋商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （125）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 磋商东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （126）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 磋商东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.tfzq.com    （127）华创证券有限做事公司    注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号    法东说念主代表：陶永泽    磋商东说念主员：程剑心    客服电话：4008666689    公司网站：http://www.hczq.com/    （128）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区浮松路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    磋商东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （129）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    法东说念主代表：杨新章    磋商东说念主员：李仪威    客服电话：952303    公司网站：https://www.huaruisales.com    （130）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    法东说念主代表：马永谙    磋商东说念主员：卢亚博                                     招募说明书（更新）    客服电话：400-080-8208    公司网站：www.licaimofang.cn    （131）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东说念主代表：王滨    磋商东说念主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com    （132）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港和解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    磋商东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/    （133）贵州银行股份有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    法东说念主代表：杨明尚    磋商东说念主员：张敏婕    客服电话：4000696655    公司网站：www.bgzchina.com         场内销售机构    场内销售机构为具有基金代销经验的深圳证券来回所会员单元，具体名单请 详见深圳证券来回所网站（http://www.szse.cn/）。         其他   基金管理东说念主可根据磋商法律法则的要求，采纳其他适合要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。                                 招募说明书（更新）    二、 基金登记机构    A 类份额：    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：徐慧    C 类份额：    称呼：中国证券登记结算有限做事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话： （010）50938782    传真： （010）50938991    磋商东说念主：赵亦清    三、 出具法律主意书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    承办讼师：梁丽金、刘佳    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398                              招募说明书（更新） 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                 招募说明书（更新）                 第六部分 基金份额的分级   根据基金合同的约定，基金合同见效后 3 年期已届满，富国天盈分级债券型 证券投资基金已治疗为富国天盈债券型证券投资基金（LOF），故本部老实容不 再适用。   一、 基金份额分级   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额永诀为天盈 A、 天盈 B 两级份额，所召募的基金资产合并运作。           基金份额配比   天盈 A、天盈 B 的份额配比原则上不跳跃 7:3。   本基金召募建树时，天盈 A、天盈 B 的份额配比将不跳跃 7:3。   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 自《基金合同》见效之日起 每满 6 个月灵通一次，天盈 B 紧闭运作并上市来回。在天盈 A 的每次灵通日， 基金管理东说念主将对天盈 A 进行基金份额折算，天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额执有东说念主执有的天盈 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在天盈 A 的单个灵通日，要是天盈 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，天盈 A、天盈 B 在 该次灵通日后的份额配比可能会出现大于 7:3 的情形；要是天盈 A 的净赎回份额 较多，天盈 A、天盈 B 在该次灵通日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。           天盈 A 的运作   天盈 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，其收益率将在每个灵通日设 定一次并公告。野心公式为：   天盈 A 的年收益率（单利）＝1.4×1 年期银行依期入款利率   天盈 A 的年收益率野心按照四舍五入的方法保留到以百分比野心的一丝点 后第 2 位。   在《基金合同》见效日当日，基金管理东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并执 行的金融机构东说念主民币 1 年期银行依期入款基准利率设定天盈 A 的初度年收益率； 在天盈 A 的每个灵通日，基金管理东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并践诺的金 融机构东说念主民币 1 年期银行依期入款基准利率再行设定天盈 A 的年收益率。                                             招募说明书（更新）    例：在本基金基金合同见效日，要是 1 年期银行依期入款利率为 3.25%，则 天盈 A 的年收益率（单利）为：    天盈 A 的年收益率（单利）＝1.4×3.25%＝4.55%    天盈 A 在《基金合同》见效后每满 6 个月灵通一次，接受投资者的申购与 赎回。    天盈 A 的灵通日为自《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个做事 日。    因不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通申购与赎回的，灵通日为不可 抗力或其他情形影响因素摈弃之日的下一个做事日。    天盈 A 的第一次灵通日为《基金合同》见效日至 6 个月满的日历，如该日 为非做事日，则为该日之前的终末一个做事日；第二次灵通日为《基金合同》生 效之日至 12 个月满的日历，如该日为非做事日，则为该日之前的终末一个做事 日；依此类推。要是本基金《基金合同》于 2011 年 5 月 20 日见效，                                      《基金合同》 见效之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2011 年 11 月 19 日、 非做事日，在其之前的终末一个做事日为 2011 年 11 月 18 日，则第一次灵通日 为 2011 年 11 月 18 日。其他各个灵通日的野心类同。    本基金《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个做事日，基金管理东说念主 将对天盈 A 进行基金份额折算，天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金 份额执有东说念主执有的天盈 A 份额数按折算比例相应增减。    天盈 A 的基金份额折算基准日与灵通日为并吞个做事日。    天盈 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理东说念主届时 发布的关联公告。    本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 的份额余额原则上不得超 过 7/3 倍天盈 B 的份额余额。具体限制限制终点欺压措施见招募说明书、发售公 告以及基金管理东说念主发布的其他关联公告。                                                招募说明书（更新）       天盈 B 的运作   天盈 B 的紧闭期为自《基金合同》见效之日起至 3 年后对应日止。如该对应 日为非做事日，则顺延至下一个做事日。 盈 B 将恳求在深圳证券来回所上市来回。 以天盈 B 的资产净值为限由天盈 B 承担。       基金份额净值野心   本基金的基金份额净值野心公式如下：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，T 日基金份额的余额数目为天盈 A 和天盈 B 的份额总额；本基金《基金合同》见效后 3 年期满并转为上市灵通式基 金（LOF）后，T 日基金份额的余额数目为该 LOF 基金的份额总额。   本基金基金份额净值的野心，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心或公告。       天盈 A 和天盈 B 的基金份额净值野心   本基金《基金合同》见效后，在天盈 A 的灵通日野心天盈 A 的基金份额净 值；在天盈 B 的紧闭期届满日分别野心天盈 A 和天盈 B 的基金份额净值。   本基金《基金合同》见效后，截止天盈 A 的某一灵通日或者天盈 B 的紧闭               Ta 期届满日（T 日），设        为自天盈 A 上一次灵通日（如 T 日为第一次灵通日，则                              NVT                          FaT 为基金成立日）至 T 日的运作天数，                 为 T 日闭市后的基金资产净值，             为                    Fb                      NAVaT T 日天盈 A 的份额余额，          为 T 日天盈 B 的份额余额，           为 T 日天盈 A 的 基金份额净值，r 为在天盈 A 上一次灵通日（如 T 日为第一次灵通日，则为基金 成立日）设定的天盈 A 的年收益率。                                                           招募说明书（更新）     （1）要是 T 日闭市后的基金资产净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额余额加上 T 日全部天盈 A 份额应计收益之和”，则：                           r NAVaT ? 1.00 ? (1 ?            ? Ta )                       运作当年本质天数     “T 日全部天盈 A 份额应计收益”野心公式如下：                                                 r     T日全部天盈A份额应计收益＝FaT ? 1.00 ?                       ? Ta （下同）                                             运作当年本质天数     以上万般中，运作当年本质天数指天盈 A 上一次灵通日（如 T 日为第一次 灵通日，则为基金成立日）所在年度的本质天数，下同。     （2）要是 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额 余额加上 T 日全部天盈 A 份额应计收益之和”，则：                NVT      NAVaT ?                FaT     设 NAVbT 为天盈 B 紧闭期届满日（T 日）天盈 B 的基金份额净值，天盈 B 的 基金份额净值野心公式如下：                  ? NV ? NAVaT ? FaT ?      NAVbT ? max ?? T              ,0 ??                   ?      Fb            ?     天盈 A、天盈 B 的基金份额净值的野心，保留到一丝点后 8 位，一丝点后第     例：本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日，设自天盈 A 上一次灵通日起 的运作天数为 184 天，基金运作当年的本质天数为 365 天，基金资产净值为 62 亿元，天盈 A、天盈 B 的份额余额分别为 35 亿份和 15 亿份，天盈 A 上一次开 放日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额净值野心 如下：                          ? 4.55%        ?     天盈 A 的基金份额净值＝ 1.00 ? ?1 ?     ? 184 ? ? 1.02293699?元?                          ?    365       ?     天盈 B 的基金份额净值＝                                ＝1.74648036?元?                                                    招募说明书（更新）            天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净值野心   本基金《基金合同》见效后 3 年期内，基金管理东说念主在野心基金资产净值的基 础上，给与“捏造计帐”原则分别野心并公告天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净 值，其中，天盈 A 的基金份额参考净值野心日不包括天盈 A 的灵通日。基金份 额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额执有东说念主可赢得 的本质价值。   本基金《基金合同》见效后 3 年期内，在天盈 A 的非灵通日（T 日），设 Ta 为自天盈 A 上一次灵通日（如 T 日之前天盈 A 尚未进行灵通，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值， FaT 为 T 日天盈 A 的 份额余额， Fb 为 T 日天盈 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日天盈 A 的基金份额参考 净值， r 为在天盈 A 上一次灵通日（如 T 日之前天盈 A 尚未进行灵通，则为基 金成立日）设定的天盈 A 的年收益率。   （1）要是 T 日闭市后的基金资产净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额余额加上 T 日全部天盈 A 份额应计收益之和”，则：                              r    NAVaT ? 1.00 ? (1 ?            ? Ta )                          运作当年本质天数   “T 日全部天盈 A 份额应计收益”野心公式如下：                                                r   T日全部天盈A份额应计收益＝FaT ? 1.00 ?                        ? Ta                                            运作当年本质天数      （下同）   以上万般中，运作当年本质天数指天盈 A 上一次灵通日（如 T 日之前天盈 A 尚未进行灵通，则为基金成立日）所在年度的本质天数，下同。   （2）要是 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额 余额加上 T 日全部天盈 A 份额应计收益之和”，则：              NVT    NAVaT ?              FaT                                               招募说明书（更新）   设 NAVbT 为 T 日天盈 B 的基金份额参考净值，天盈 B 的基金份额参考净值 野心公式如下：               ? NV ? NAVaT ? FaT ?   NAVbT ? max ?? T              ,0 ??                ?      Fb            ?   上式中，在本基金《基金合同》见效后 3 年内的天盈 A 非灵通日， NAVaT 为 天盈 A 的基金份额参考净值；在天盈 A 的灵通日， NAVaT 为天盈 A 的基金份额 净值。   天盈 A、天盈 B 的基金份额参考净值的野心，保留到一丝点后 3 位，一丝点 后第 4 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   T 日的天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心或公告。   例：本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，设自天盈 A 上一次灵通日起的 运作天数为 40 天，基金运作当年的本质天数为 365 天，基金资产净值为 55 亿 元，天盈 A、天盈 B 的份额余额分别为 35 亿份和 15 亿份，天盈 A 上一次灵通 日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额参考净值计 算如下：                          ? 4.55%       ?   天盈 A 的基金份额参考净值＝        ?    365      ?                                                ＝1.322?元?   天 盈    B   的 基 金 份 额 参 考 净 值 ＝     15   二、 《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金份额治疗   基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金将按照《基金合同》约定治疗 为上市灵通式基金（LOF），天盈 A、天盈 B 的基金份额将以各自的基金份额净 值为基准治疗为上市灵通式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。   基金《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金治疗见招募说明书第十二部分 及基金管理东说念主届时发布的关联公告。                                                  招募说明书（更新）                      第七部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《基金合同》 终点他磋商轨则，并经中国证监会 2011 年 4 月 29 日证监许可2011638 号文批 准召募。    本基金类型为债券型基金。    本基金的运作方式为契约型。    本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 自《基金合同》见效之日起 每满 6 个月灵通一次，天盈 B 紧闭运作并上市来回；本基金《基金合同》见效后    基金存续期限为不依期。    基金的召募情况：    富国天盈分级债券型证券投资基金本次召募灵验基金份额执有东说念主的户数共 计 41,912 户，富国天盈分级债券型证券投资基金已收到初度刊行召募的实收基 金(本金)为东说念主民币 3,503,789,531.09 元，折合 3,503,789,531.09 份运行基金份额。 在召募期间产生的利息为东说念主民币 926,501.23 元，折合 926,501.23 份运行基金份 额 。 以 上 收 到 的 实 收 基 金 ( 本 息 ) 共 计 东说念主 民 币 3,504,716,032.32 元 ， 折 合                                招募说明书（更新）              第八部分 基金合同的见效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额执有东说念主不少于 200 东说念主的条件 下，基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   《基金合同》见效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者悉数。利息的具体金额及利息折算的基金份额，以基金注册登记机构的记 录为准。      二、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金额   《基金合同》见效后，基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈述中国证监会；一语气 20 个做事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送科罚决策。      法律法则另有轨则时，从其轨则。      三、 基金合同的见效                         《基金合同》于 2011 年   根据磋商轨则，本基金兴隆《基金合同》见效条件， 金。                                 招募说明书（更新）              第九部分 基金份额折算   据基金合同的约定，基金合同见效后 3 年期已届满，富国天盈分级债券型证 券投资基金已治疗为富国天盈债券型证券投资基金（LOF），故本部老实容不再 适用。   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 将按以下公法进行基金份 额折算。   一、 折算基准日   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 的基金份额折算基准日为 自《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个做事日。   天盈 A 的基金份额折算基准日与其灵通日为并吞个做事日。基金份额折算 基准日的具体野心见招募说明书第六部分中“天盈 A 的运作”的关联内容。   二、 折算对象   基金份额折算基准日登记在册的天盈 A 悉数份额。   三、 折算频率   自《基金合同》见效之日起每满 6 个月折算一次。   四、 折算方式   折算日日终，天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，折算后，基金份额执 有东说念主执有的天盈 A 的份额数按照折算比例相应增减。   天盈 A 的基金份额折算公式如下：   天盈 A 的折算比例＝折算日折算前天盈 A 的基金份额净值／1.000   天盈 A 经折算后的份额数＝折算前天盈 A 的份额数×天盈 A 的折算比例   天盈 A 经折算后的份额数给与四舍五入的方式保留到一丝点后 2 位，由此 产生的舛误计入基金财产。   在实施基金份额折算时，折算日折算前天盈 A 的基金份额净值、天盈 A 的 折算比例的具体野心见基金管理东说念主届时发布的关联公告。   五、 基金份额折算期间的基金业务办理   为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限做事公司的关联业务轨则暂停天盈 B 的上市来回                            招募说明书（更新） 等业务，具体见基金管理东说念主届时发布的关联公告。   六、 基金份额折算的公告 监会备案。 国证监会备案。                                   招募说明书（更新）              第十部分 基金的上市来回   一、 上市来回的基金份额   本基金《基金合同》见效后 3 年内，在天盈 B 适正当律法则和深圳证券来回 所轨则的上市条件的情况下，天盈 B 的基金份额将恳求在深圳证券来回所上市 来回。天盈 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的天盈 B 份额可径直在深圳 证券来回所上市来回；登记在注册登记系统中的天盈 B 份额可通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市来回。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券来回所公法治疗为上市灵通式基金（LOF）份额，治疗后的基金份额将继 续在深圳证券来回所上市来回，A 类基金份额暂不上市。基金上市后，登记在证 券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券来回所上市来回；登记在注册登 记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证 券登记结算系统中，再上市来回。如无专指，本章节波及的上市份额仅指本基金 C 类基金份额。   二、 上市来回的地点   深圳证券来回所。   三、 上市来回的时候   天盈 B 在《基金合同》见效后三个月内起点在深圳证券来回所上市来回。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券来回所公法治疗为上市灵通式基金（LOF）份额后，本基金将自治疗为上 市灵通式基金（LOF）之日起 30 日内陆续在深圳证券来回所上市来回。   在降服上市来回时候后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个做事日在轨则媒介上 公告。   天盈 B 基金份额于 2011 年 7 月 8 日起点在深圳证券来回所上市来回，并于 基金（LOF）已于 2014 年 6 月 4 日起点在深圳证券来回所上市来回。   四、 上市来回的公法                                  招募说明书（更新） 为前一个做事日的基金份额净值；   五、 上市来回的用度   本基金（本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，指天盈 B）上市来回的费 用按照深圳证券来回所关联公法及磋商轨则践诺。   六、 上市来回的行情揭示   本基金（本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，指天盈 B）在深圳证券交 易所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交 易日的基金份额净值（本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，为天盈 B 的基金 份额参考净值）。   七、 上市来回的停复牌与暂停、圮绝上市   本基金（本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，指天盈 B）的停复牌与暂 停、圮绝上市按照关联法律法则、中国证监会及深圳证券来回所的关联轨则践诺。   八、 关联法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的公法 等关联轨则内容进行调整的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无 须召开基金份额执有东说念主大会。                                       招募说明书（更新）            第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金《基金合同》见效之日起3年内，投资者可在天盈A的灵通日对天盈A 进行申购与赎回；本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金治疗为上市开 放式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎 回。2019年8月22日，本基金公告增多A类基金份额，投资者仅可通过场外方式对 A类基金份额进行申购与赎回。原富国天盈债券型证券投资基金（LOF）的基金 份额治疗为C类基金份额，投资者可通过场外或场内两种方式对C类基金份额进 行申购与赎回。   一、 天盈 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的灵通日   天盈 A 自《基金合同》见效后每满 6 个月灵通一次，接受投资者的申购与 赎回。   本基金办理天盈 A 的申购与赎回的灵通日为自《基金合同》见效后每满 6 个 月的终末一个做事日，灵通日的具体野心见招募说明书第六部分“天盈 A 的运作” 的关联内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通天盈 A 的申购与赎 回的，灵通日为不可抗力或其他情形影响因素摈弃之日的下一个做事日。   天盈 A 的灵通日以及灵通日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东说念主 届时发布的关联公告。   天盈 A 的第 1 个灵通日为 2011 年 11 月 22 日。   天盈 A 的第 2 个灵通日为 2012 年 5 月 22 日。   天盈 A 的第 3 个灵通日为 2012 年 11 月 22 日。   天盈 A 的第 4 个灵通日为 2013 年 5 月 22 日。   天盈 A 的第 5 个灵通日为 2013 年 11 月 22 日。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理天盈 A 的申购、赎复兴使用经基金注册登记机构及基金管理东说念主 认同的账户（账户开立、使用的具体事宜见关联业务公告）。   （三）申购与赎回风光   天盈 A 的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的基金代销机构。                                 招募说明书（更新）   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提 供的其他方式办理天盈 A 的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （四）申购与赎回的原则 野心； 理东说念主、基金注册登记机构另有轨则的，从其轨则； 序赎回； 基金份额执有东说念主本色利益的前提下调整上述原则。基金管理东说念主必须在新公法起点 实施前按照《信息流露办法》的磋商轨则在轨则媒介公告并报中国证监会备案。   （五）申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构轨则的范例，在灵通日的业务办理时候向销售机构 冷漠申购或赎回的恳求。   投资者在申购天盈 A 时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提 交天盈 A 赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的 恳求无效而不予成交。   在每个灵通日（T 日）的下一个做事日（T+1 日），天盈 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回恳求进行灵验性进行证据和成交证据。在 T＋2 日后 （包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与赎回 的成交情况。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求确凿 认时候进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息流露办法》的磋商轨则在规 定媒介上公告并报中国证监会备案。                                招募说明书（更新）   在每一个灵通日，本基金以天盈 B 的份额余额为基准，在不跳跃 7/3 倍天盈 B 的份额余额范围内对天盈 A 的申购进行证据。   在每一个灵通日，悉数经证据灵验的天盈 A 的赎回恳求全部赐与成交证据。 在发生多半赎回的情形时，按照本部分“一、天盈 A 的申购与赎回”对多半赎回的 磋商轨则践诺。   对于天盈 A 的申购恳求，要是对天盈 A 的全部灵验申购恳求进行证据后， 天盈 A 的份额余额小于或就是 7/3 倍天盈 B 的份额余额，则悉数经证据灵验的 天盈 A 的申购恳求全部赐与成交证据；要是对天盈 A 的全部灵验申购恳求进行 证据后，天盈 A 的份额余额大于 7/3 倍天盈 B 的份额余额，则在经证据后的天 盈 A 份额余额不跳跃 7/3 倍天盈 B 的份额余额范围内，对全部灵验申购恳求按 比例进行成交证据。   天盈 A 每次灵通日的申购与赎回恳求证据办法及证据结果见基金管理东说念主届 时发布的关联公告。   基金销售机构对天盈 A 申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手， 而仅代表销售机构照实领受到天盈 A 申购和赎回恳求。天盈 A 申购和赎回恳求 的证据以基金注册登记机构的证据结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不得手， 若申购不得手或无效，申购款项将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求得手后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构终点相 关销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有东说念主账户。在 发生多半赎回的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的磋商条目处理。   （六）申购与赎回的数额限制 投资者通过代销机构申购本基金时，除需兴隆基金管理东说念主最低申购金额限制外， 现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢黜关联代理 销售机构的业务轨则。直销网点单个账户初度申购的最低金额为 50.000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 20.000 元（含申购费）,已在直销网点有该                                  招募说明书（更新） 基金执有记录的投资者不受初度申购最低金额的限制；代销网点的投资者欲转入 直销网点进行来回要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上来回系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔    基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金初度申购的最低金额。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计执有份额不设上限限制。 份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。 制，基金管理东说念主进行前述调整须按照《信息流露办法》磋商轨则在轨则媒介上刊 登公告。    （七）申购用度和赎回用度 投资者赎回本基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的    以《基金合同》见效后每满 6 个月为天盈 A 的一个灵通周期，执有期限为 一个灵通周期的，天盈 A 的赎回费率为 0.1%；执有期限为一个以上灵通周期（不 含）的，天盈 A 的赎回费为 0。 金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个做事日在轨则媒介公告。    （八）申购份额与赎回金额的野心    天盈 A 申购份额的野心方式：    申购份额=申购金额/1.00    例：在天盈 A 的灵通日，某投资者投资 10,000 元申购天盈 A，则其可得到                                    招募说明书（更新） 的天盈 A 份额野心如下：   申购份额＝10,000/1.00＝10,000 份   给与“份额赎回”方式，赎回金额野心方式：   赎回总金额=赎回份额×1.00   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：在天盈 A 的灵通日，某投资者赎回 10,000 份天盈 A，执有期限为一个 灵通周期，对应的赎回费率为 0.1%，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回总金额＝10,000×1.00＝10,000 元   赎回用度＝10,000×0.1%＝10 元   净赎回金额＝10,000－10＝9,990 元   本基金基金份额净值的具体野心方式见本招募说明书第六部分。   天盈 A 的申购份额按本质证据的申购金额除以 1.00 元降服。天盈 A 的申购 份额野心结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产 生的舛误计入基金财产。   天盈 A 的赎回金额按本质证据的灵验赎回份额乘以 1.00 为基准扣除相应费 用，赎回金额野心结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   天盈 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限做事公司 的磋商轨则办理。   投资者申购天盈 A 得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益 并办理注册登记手续。   投资者赎回天盈 A 得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除 权益的注册登记手续。                              招募说明书（更新）   中国证券登记结算有限做事公司可照章对上述关联轨则赐与调整，并最迟于 起点实施前 3 个做事日在轨则媒介公告。      （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者对天盈 A 的申 购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普遍运作；   （2）证券来回风光在来回时候非普遍停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （3）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主的利益；   （4）根据申购公法和范例导致部分或全部申购恳求莫得得到成交证据；   （5）法律法则轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额执有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5） 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在轨则媒介刊登暂停申购公告。      （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式 天盈 A 的赎回恳求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项；   （2）证券来回风光照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法野心当日基金 资产净值；   （3）天盈 A 在灵通日多半赎回，导致本基金的现金支付出现艰苦（具体处 理方式详见下文“2、多半赎回的情形及处理方式”）；   （4）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，除上述第（3）项轨则外，基金管理东说念主应在当日立即 向中国证监会备案。已证据得手的赎回恳求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不 能足额支付的，可缓期支付部分赎回款项，按每个赎回恳求东说念主已被接受的赎回申 请量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主 按照发生的情况制定相应的处理办法在后续做事日赐与支付。                                招募说明书（更新）   单个灵通日，经过赎回恳求的成交证据后，天盈 A 的净赎回金额跳跃本基 金前一日基金资产净值的 10%时，即觉得发生了多半赎回。   当出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定支 付全部赎回款项或减速支付部分赎回款项。   （1）支付全部赎回款项：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资者的全部赎回 恳求时，按普遍赎回范例践诺。   （2）减速支付部分赎回款项：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回恳求有 艰苦或觉得支付投资者的赎回恳求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基 金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金资产净值的 10%的前提下，对 其余仍是接受的灵验赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日， 并应当在轨则媒介公告。对于单个基金份额执有东说念主的赎回恳求，应当按照其恳求 赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，降服该单个基金份额执有东说念主当日办理的 赎回份额。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过轨则媒介或基金代销机构的网点刊登公告。   二、 《基金合同》见效后 3 年期届满并进行基金治疗后的申购与赎回   （一）申购与赎回风光   本基金的场外售售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的基金代销机构， 场外申购的基金份额登记在注册登记系统中；本基金的场内销售机构为具有相应 业务经验的深圳证券来回所会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统中。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎复兴使用经基金注册登记机构及基金管理东说念主认同 的账户（账户开立、使用的具体事宜见关联业务公告）。   （三）申购与赎回的灵通日实时候                                  招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回自治疗为上市灵通式基金（LOF）之日起不跳跃 30 日 内起点办理，基金管理东说念主应在起点办理申购赎回的具体日历前 2 日在轨则媒介公 告。   申购和赎回的灵通日为证券来回所来回日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在灵通日办理申购和赎回恳求。灵通日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来回市集或来回所来回时候窜改或本质情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时候进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在轨则媒介公 告。   富国天盈债券型证券投资基金（LOF）已自 2014 年 6 月 4 日起灵通申购、 赎回业务。      （四）申购与赎回的原则 值为基准进行野心； 理东说念主、基金注册登记机构或证券来回所另有轨则的，从其轨则； 次序进行步伐赎回； 况并在不影响基金份额执有东说念主本色利益的前提下调整上述原则。基金管理东说念主必须 在新公法起点实施前按照《信息流露办法》的磋商轨则在轨则媒介公告并报中国 证监会备案。      （五）申购与赎回的范例   基金投资者必须根据销售机构轨则的范例，在灵通日的业务办理时候向销售 机构冷漠申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无                                招募说明书（更新） 效而不予成交。   T 日轨则时候受理的恳求，普遍情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该来回的灵验性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构轨则的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   销售机构申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机 构照实领受到申购和赎回恳求。申购和赎回的证据以基金注册登记机构或基金管 理东说念主的证据结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不得手， 若申购不得手或无效，申购款项将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求得手后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构终点相 关销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有东说念主账户。   在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的磋商条目处 理。      （六）申购与赎回的数额限制 投资者通过代销机构申购本基金时，除需兴隆基金管理东说念主最低申购金额限制外， 现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢黜关联代理 销售机构的业务轨则。直销网点单个账户初度申购的最低金额为 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）,已在直销网点有该 基金执有记录的投资者不受初度申购最低金额的限制；代销网点的投资者欲转入 直销网点进行来回要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上来回系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔   基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计执有份额不设上限限制。                                          招募说明书（更新） 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 制，基金管理东说念主进行前述调整须按照《信息流露办法》磋商轨则在轨则媒介上刊 登公告。   （七）申购用度和赎回用度   （1）申购费   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施诀别的申购费率。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：        申购金额（M）                申购费率        M＜100 万元               0.08%        M≥500 万元               1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的养 老金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金终点投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括：世界社会保障基金；不错投资基金的方位 社会保障基金；企业年金单一筹划以及集中筹划；企业年金理事会托福的特定客 户资产管理筹划；企业年金待业金产物；个东说念主税收递延型营业养老保障等产物； 养老主义基金；职业年金筹划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临                                             招募说明书（更新） 时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：       申购金额（M）                   申购费率       M＜100 万元                  0.80%       M≥500 万元                  1000 元/笔   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，其适用的赎回费率如下表：            执有期限（N）               申购费率            N≥730 日               0.00%   对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对执 续执有期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （1）本基金 C 类份额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集推行、注册登记费和其他手续费后 的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其 中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。   （3）本基金 C 类份额的场外赎回费率如下表所示：                  执偶而候                    赎回费率   本基金 C 类份额的场内赎回费率如下表所示：                                    招募说明书（更新）             执偶而候              赎回费率   （3）本基金由原有天盈 A、天盈 B 份额转入的场外份额不收取赎回费；由 原有天盈 A、天盈 B 份额转入的场内份额赎回费率为 0.1%。 金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个做事日在轨则媒介公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜关联法律法则以及 监管部门、自律公法的轨则。   （八）申购份额与赎回金额的野心   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的野心公式：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的野心公式：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，野心公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度                                     招募说明书（更新）   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份 额的余额数目   T 日的万般基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延野心或公告。本基金基金份额净值的野心， 保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财 产。   申购的灵验份额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类 基金份额净值为基准野心，其中，通过场外方式申购的，申购份额野心结果保留 到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额野心结果保留到整数位，野心所得整数位 后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例：如例 9，某投资者通过场外投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日的 基金份额净值为 1.100 元，则其可得到的申购份额为 9,090.91 份。   要是该投资者采纳通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申 购所得份额为 9,090 份，不及 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。野心方法 如下：   本质净申购金额＝9,090×1.100＝9,999.00 元   退款金额＝10,000－9,999.00＝1.00 元   赎回金额为按本质证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额野心结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。      （九）申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照基金注册登记机构的磋商轨则办理。   投资者申购基金得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权                              招募说明书（更新） 益的注册登记手续。   基金注册登记机构可照章对上述关联轨则赐与调整，并最迟于起点实施前 3 个做事日在轨则媒介公告。      （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普遍运作；   （2）证券来回风光在来回时候非普遍停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （3）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主的利益；   （4）法律法则轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额执有东说念主利益的某笔申购；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者执有基 金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相消除 50%集合度的情形时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不降服性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4） 项、（7）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在轨则媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照 磋商轨则在轨则媒介上公告。   发生上述第（5）、           （6）项暂停申购情形之一的，为保护基金份额执有东说念主的合 法权益，基金管理东说念主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，也不错采选上述措施对基金限制赐与欺压。      （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额执有东说念主的赎回 恳求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项；                                招募说明书（更新）   （2）证券来回风光照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法野心当日基金 资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上灵通日多半赎 回，导致本基金的现金支付出现艰苦；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不降服性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施；   （5）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回恳求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可缓期支付部分 赎回款项，按每个赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比 例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续灵通日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可缓期支付赎 回款项，最长不跳跃 20 个做事日，并在轨则媒介公告。投资者在恳求赎回时可 事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在轨则媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照 磋商轨则在轨则媒介上公告。   （十二）多半赎回的情形及处理方式   本基金单个灵通日，基金净赎回恳求（赎回恳求总额加上基金治疗中转出申 请份额总额后扣除申购恳求总额及基金治疗中转入恳求份额总额后的余额）跳跃 上一灵通日基金总份额的 10%时，即觉得发生了多半赎回。   当出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资者的全部赎回恳求时， 按普遍赎回范例践诺。                              招募说明书（更新）   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回恳求有艰苦或认 为支付投资者的赎回恳求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申 请缓期赐与办理。对于单个基金份额执有东说念主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份 额占当日恳求赎回总份额的比例，降服该单个基金份额执有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时采纳将当日未获办理部分 赐与取销外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照 上述轨则转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额执有东说念主跳跃前一灵通日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小 额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内 对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东说念主未予证据的赎回申 请缓期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被全部证据，则对全部未确 认的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回 恳求）缓期办理。缓期办理的具体范例，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行安妥范例后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理措施， 并在轨则媒介上进行公告。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过轨则媒介或基金代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或招募说 明书轨则的其他方式文牍基金份额执有东说念主，并说明磋商处理方法。   本基金一语气 2 个灵通日以上发生多半赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂 停接受赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在轨则媒介公告。   场内多半赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限做事公司磋营业务规                                   招募说明书（更新） 则践诺。   （十三）再行灵通申购或赎回的公告   要是发生暂停的时候为一天，基金管理东说念主应于再行灵通日在轨则媒介刊登基 金再行灵通申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日的万般基金份额净值。   要是发生暂停的时候跳跃一天但少于两周，暂停收尾基金再行灵通申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前 2 个做事日在轨则媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的 公告，并在再行起点办理申购或赎回的灵通日公告最近一个做事日的万般基金份 额净值。   要是发生暂停的时候跳跃两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重迭刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个 做事日在轨则媒介一语气刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购 或赎回日公告最近一个做事日的万般基金份额净值。   三、 基金的治疗   为苟简基金份额执有东说念主，异日在各项本领条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管理东说念主的磋商轨则采纳在本基金（本基金《基金合同》见效之日起 的数额限制、治疗费率等具体轨则不错由基金管理东说念主届时另行轨则并公告。   （注：富国天盈债券型证券投资基金（LOF）基金治疗业务自 2014 年 6 月 证券时报和公司网站上发布的《富国基金管理有限公司对于在直销平台灵通旗下 部分基金与富国天盈债券型证券投资基金（LOF）治疗业务及参与费率优惠行为 的公告》）   四、 转托管   （一）本基金《基金合同》见效之日起 3 年内的转托管   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A 的基金份额登记在注册登 记系统基金份额执有东说念主灵通式基金账户下，基金份额执有东说念主可将执有的天盈 A 份 额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额执有东说念主在 变更办理天盈 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已执有天盈 A 的基金 份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务公法》的磋商轨则以及基金代销                               招募说明书（更新） 机构的业务公法。   天盈 B 的转托管与以下“本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）后的转托管” 同样。   （二）本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外转入或申购买入的 C 类基金份 额登记在注册登记系统基金份额执有东说念主灵通式基金账户下；场内转入、申购或上 市来回买入的 C 类基金份额登记在证券登记结算系统基金份额执有东说念主证券账户 下。场外转入或申购买入的 A 类基金份额登记在富国基金管理有限公司登记系 统下。登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额既不错在深圳证券来回所上 市来回，也不错径直恳求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场 外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管（跨系统转托管暂仅适用 C 类基金份额）。   （1）系统内转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额执有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东说念主在变更办理上市 来回或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务公法》的磋商轨则以及基金代销机构的业务公法。   （1）跨系统转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限做事公司 的关联轨则办理。   五、 依期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹划，具体公法由基金管理东说念主在                            招募说明书（更新） 届时发布公告或更新的招募说明书中降服。   六、 基金的非来回过户   非来回过户是指不给与申购、赎回等基金来回方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转念到另一投资者基金账户的步履，或者按 照关联法律法则或国度有权机关另有要求的方式进行处理的步履。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同 的其他情况下的非来回过户。其中，“继承”指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基 金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份 额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社 会团体或其他组织。办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联 贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于适合条件的非来回过户恳求按《业务公法》的磋商轨则办理。   七、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及基金注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决 定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻 结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或关联公告。                                招募说明书（更新）             第十二部分 基金转型后的基金治疗   据基金合同的约定，基金合同见效后 3 年期已届满，富国天盈分级债券型证 券投资基金已治疗为富国天盈债券型证券投资基金（LOF），故本部分对于基金 转型时份额治疗等关联内容不再适用。   一、 基金转型后的基金存续花式   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额执有东说念主大 会，自动治疗为上市灵通式基金（LOF），基金称呼变更为“富国天盈债券型证券 投资基金（LOF）”。天盈 A、天盈 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准治疗为上市灵通式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。   本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券来回所 上市来回。   二、 基金转型时天盈 A 的处理方式   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日，基金份额执有东说念主可采纳将其执有 的天盈 A 份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”。投资者 不采纳的，其执有的天盈 A 份额将被默许为转入“富国天盈债券型证券投资基金 （LOF）”份额。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日为自《基金合同》见效之日后 3 年 的对应日。如该对应日为非做事日，则顺延至下一个做事日。《基金合同》见效 后 3 年期届满日与天盈 B 的紧闭期届满日同样。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前，基金管理东说念主将提前公告并辅导 天盈 A 的基金份额执有东说念主作出采纳恳求，天盈 A 的基金份额执有东说念主可在届时公 告轨则的时候内按照公告轨则的方式作出采纳恳求。   三、 基金转型时的份额治疗公法   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日，即本基金基金合同见效之日起 3 年后的对应日，如该日为非做事日，则顺延至下一个做事日。   在份额治疗基准日，本基金治疗成上市灵通式基金（LOF）后的基金份额净                               招募说明书（更新） 值调整为 1.000 元。   在份额治疗基准日日终，以份额治疗后 1.000 元的基金份额净值为基准，天 盈 A、天盈 B 按照各自的基金份额净值治疗成上市灵通式基金（LOF）份额。   份额治疗野心公式：   天盈 A 份额（或天盈 B 份额）的治疗比率＝份额治疗基准日天盈 A（或天 盈 B）的基金份额净值/1.000   天盈 A（或天盈 B）基金份额执有东说念主执有的治疗后上市灵通式基金（LOF） 份额＝基金份额执有东说念主执有的治疗前天盈 A（或天盈 B）的份额数×天盈 A 份额 （或天盈 B 份额）的治疗比率   在进行份额治疗时，天盈 A、天盈 B 的场外份额将治疗成上市灵通式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；天盈 B 的场内份额将治疗成上 市灵通式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额治疗时，天盈 A 份额（或天盈 B 份额）的治疗比率、天盈 A（或天盈 B）基金份额执有东说念主执有的治疗后上市灵通式基金（LOF）份额的具 体野心见基金管理东说念主届时发布的关联公告。   天盈 A、天盈 B 的份额全部治疗为上市灵通式基金（LOF）份额之日起 30 日内，本基金将上市来回，并接受场外与场内申购和赎回。份额治疗后本基金上 市来回、起点办理申购与赎回的具体日历见基金管理东说念主届时发布的关联公告。   （1）本基金《基金合同》见效后 3 年期届满时，本基金将治疗为上市灵通 式基金（LOF），基金管理东说念主将依照关联法律法则的轨则就本基金进行基金治疗 的关联事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前 30 个做事日，基金管理 东说念主拼凑本基金进行基金治疗的关联事宜进行辅导性公告。   （3）天盈 A、天盈 B 进行份额治疗收尾后，基金管理东说念主应在 2 日内在轨则 媒介公告，并报中国证监会备案。   四、 基金转型后基金的投资管理   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）                           招募说明书（更新） 后，本基金的投资主义、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 范例等将保执不变。                               招募说明书（更新）             第十三部分 基金的投资   一、 投资主义   本基金在追求基金资产遥远安全的基础上，力争为基金份额执有东说念主创造高于 功绩相比基准的投资收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、短期融 资券、资产证券化产物、可治疗债券、可分离债券和回购等金融用具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须适合中国证监会的 关联轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不径直从二级市集买入股 票、权证等权益类资产，但不错参与 A 股股票（包括中小板、创业板终点它经中 国证监会核准上市的股票）和存托凭证的申购或增发，并可执有因可转债转股所 形成的股票、因所执股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须适合中国证 监会的关联轨则）。因上述原因执有的股票、存托凭证和权证等资产，本基金应 在其可来回之日起的 30 个来回日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金管理东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 上述关联轨则。   三、 投资理念   以价值分析为基础，通过主动的投资管理，谋求基金资产当期收益和遥远增 值的斡旋。                             招募说明书（更新）   四、 投资策略   本基金将给与从上至下的方法对基金资产进行动态的合座资产配置和类属 资产配置。在致密研判宏不雅经济运行气象和金融市集运行趋势的基础上，根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集 流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。   （1）合座资产配置策略   通过对国表里宏不雅经济气象、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券 市集走势、信用风险情况、风险预算和磋商法律法则等因素的抽象分析，在合座 资产之间进行动态配置，降服资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在合座资产配置策略的指挥下，根据资产的风险着手、收益率水平、利息税 务处理以及市集流动性等因素，将市集细分为普通债券（含国债、金融债、央行 单子、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可治疗公司债、万般附权债券等）、 资产证券化产物等子市集，采选积极投资策略，依期对投资组合类属资产进行最 优化配置和调整，降服类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，最初根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性 目的决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、 利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是 否纳入组合；终末，根据个别债券的流动性目的（刊行总量、流通量、上市时候）， 决定投资总量。   本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的长远分析 以及对宏不雅经济的动态追踪，给与久期欺压下的主动性投资策略，主要包括：久 期欺压、期限结构配置、信用风险欺压、跨市集套利和相对价值判断等管理妙技， 对债券市集、债券收益率弧线以及万般债券价钱的变化进行揣度，乘机而动、积 极调整。                            招募说明书（更新）   （1）久期欺压是根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特色等因素的分 析降服组合的合座久期，灵验的欺压合座资产风险。   （2）期限结构配置是在降服组合久期后，针对收益率弧线形态特征降服合 理的组合期限结构，包括给与集合策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱。   （3）信用风险欺压是通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘收益充分粉饰风险，以致在粉饰之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用品级戒指、久期欺压等 方式灵验欺压投资信用风险。   （4）跨市集套利根据不同债券市集间的运行限定和风险脾性，构建和调整 债券债组合，提高投资收益，达成跨市集套利。   （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的来回时 机，增执相对低估、价钱将上升的债券，减执相对高估、价钱将下降的债券。   附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从 而使债券刊行体或投资者有了某种天的确采纳余步，从而增强该种金融用具对不 同刊行体融资的天真性，也增强对万般投资者的迷惑力。当前附权债券的主要种 类有可治疗公司债券、分离来回可治疗公司债券以及含赎回或回售采纳权的债券 等。   （1）可治疗公司债券投资策略   可治疗公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资东说念主具有在一定条件 下转股和回售的权利，因此其理讲价值应当就是当作普通债券的基础价值加上可 治疗公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的夹杂债券产物，具 有扞拒价钱下行风险，共享股票价钱高潮收益的特色。   可治疗公司债券最大的优点在于，不错用较小的本金损失，博取股票高潮时 的巨大收益。不错充分运用可治疗公司债券在风险和收益上的非对称性漫步，买 入低治疗溢价率的债券，并执有的投资策略，只好在可治疗公司债券的存续期内， 刊行转债的公司股票价钱上升，则投资就不错赢得逾额收益。   可治疗公司债券不错按照约订价钱治疗为上市公司的股票，因此在日常来回                             招募说明书（更新） 过程中可能会出现可治疗公司债券市集与股票市集之间的套利契机。本基金执有 的可治疗公司债券不错治疗成股票。基金管理东说念主在日常来回过程中，会密切暖热 可治疗公司债券市集与股票市集之间的互动关系，适合的采纳时机进行套利。   （2）其它附权债券投资策略   本基金利用债券市集收益率数据，运用利率模子，野心含赎回或回售采纳权 的债券的期权调整利差（OAS），当作此类债券投资估值的主要依据。   分离来回可治疗公司债券，是认股权证和公司债券的组合产物，该种产物中 的公司债券和认股权证可在上市后分别来回，即刊行时是组合在沿途的，而上市 后则自动拆分红公司债券和认股权证。本基金因认购分离来回可治疗公司债券所 赢得的认股权证自可来回之日起 30 个来回日内全部卖出，分离来回可治疗公司 债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。   证券化是将短缺流动性但简略产生踏实现金流的资产，通过一定的结构化安 排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而治疗成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。   资产证券化产物的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产证券化产物的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，采选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于资产证券化产物。   为保证新股刊行得手，新股刊行一级市集价钱时常相对二级市集价钱存在一 定的折价。在中国证券市集发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益踏实 的投资步履，为投资东说念主带来较高的投资陈诉。本基金根据新股刊行东说念主的基本情况， 以及对认购中签率和新股上市后弘扬的预期，严慎参与新股申购，获取股票一级 市集与二级市集的价差收益。申购所得的股票在可上市来回后 30 个来回日内全 部卖出。   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判                              招募说明书（更新） 断，进行存托凭证的投资。   本基金实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责降服本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等要紧投资决策。   基金司理在投资决策委员会降服的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集合来回室下达投资指示。   集合来回室建树债券来回员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问题 及市集面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可冷漠基于市 场面的具体建议。集合来回室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的自制来回欺压。   投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决策并践诺。集合来回室负责践诺投资指示。   （1）基金司理根据市集的趋势、运行的花式和特色，并团结基金合同、投 资作风拟定投资策略陈述。   （2）投资策略陈述提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产漫步比例、组合基准久期、回购比例等关键事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略降服最终的资产漫步比例、组合基准 久期和个券投资漫步方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调整。   五、 投资限制   （一）不容步履   为顾惜基金份额执有东说念主的正当权益，除中国证监会另有轨则外，本基金不容 从事下列步履：                               招募说明书（更新） 行的股票或债券； 基金托管东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管理东说念主在履行安妥范例 后可不受上述轨则的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将罢黜以下限制：   a、执有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同执有一家公司刊行的证券， 不得跳跃该证券的 10%；   c、本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   d、本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   e、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不跳跃上一来回日基金资产净 值的 0.5%，基金执有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理的全部基金执有并吞权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法则或中国证监 会另有轨则的，治服其轨则；   f、本基金执有的现金和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   g、本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   h、本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃                              招募说明书（更新） 该资产支执证券限制的 10%；   i、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支执证 券，不得跳跃其万般资产支执证券揣摸限制的 10%；   j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产， 所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   l、基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   m、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   n、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺；   o、关联法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性轨则，履行安妥范例后，本基金不受 上述轨则的限制。   如有法律法则或监管机构在《基金合同》与托管条约见效以后允许基金投资 的其他品种，投资比例将治服法律法则或监管部门的轨则。   除第 f、l、m 条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基 金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基 金管理东说念主应在 10 个来回日内进行调整，以达到范例。法律法则另有轨则的从其 轨则。   六、 功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中央国债登记结算有限做事公司编制并发布的中 债抽象指数。   该指数的样本券包括了营业银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短 期融资券、政策性银行债券、方位企业债、中期单子、记账式国债、国际机构债 券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，抽象反馈清偿券市集                               招募说明书（更新） 合座价钱和陈诉情况。该指数以债券托管量市值当作样本券的权重因子，逐日计 算债券市集合座弘扬，是目下市集上较为泰斗的反馈债券市集合座走势的基准指 数之一。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基金 的投资特征与主义客户群的风险收益偏好。为此，本基金考取中债抽象指数当作 本基金的功绩相比基准。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。      七、 风险收益特征   从基金资产合座运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较 低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票 型基金。   从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分派安排， 天盈 A 份额将弘扬出低风险、收益相对踏实的特征；天盈 B 份额则弘扬出较高风 险、收益相对较高的特征。      八、 基金管理东说念主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法   基金管理东说念主将按照国度磋商轨则代表本基金孤独期骗股东权利，保护基金份 额执有东说念主的利益。基金管理东说念主在代表基金期骗股东或债权东说念主权利时应顺从以下原 则： 额执有东说念主的利益； 份额执有东说念主的利益。      九、 基金的融资融券   本基金不错按照法律、法则和监管部门的磋商轨则进行融资融券。                                               招募说明书（更新）      十、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。      十一、 投资组合陈述            陈述期末基金资产组合情况 序号            名堂          金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             －                   －      其中：债券                7,057,957,548.90             98.57            资产支执证券                      －                   －       其中：买断式回购的买入返售金                                        －                   －      融资产            陈述期末按行业分类的股票投资组合      注：本基金本陈述期末未执有境内股票资产。                                                                   招募说明书（更新）                       陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本陈述期末未执有股票资产。                       陈述期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）                       其中：政策性金融债             255,170,871.24                    3.70                       陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                   占基金资产净值比例 序号       债券代码             债券称呼         数目（张）     公允价值(元)                                                                       （%）                                招募说明书（更新）         陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细  注：本基金本陈述期末未执有资产支执证券。         陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细  注：本基金本陈述期末未执有贵金属投资。         陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细  注：本基金本陈述期末未执有权证。         陈述期末本基金投资的股指期货来回情况说明  公允价值变动总额揣摸(元)                             －  股指期货投成本期收益(元)                             －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －  注：本基金本陈述期末未投资股指期货。  本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。         陈述期末本基金投资的国债期货来回情况说明  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额揣摸（元）                      － 国债期货投成本期收益（元）                      － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                  －  注：本基金本陈述期末未投资国债期货。  本基金本陈述期末未投资国债期货。         投资组合陈述附注 访问，或在陈述编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在陈述编制日前一年                               招募说明书（更新） 内曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在陈述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开发银行股份有限公司在陈述 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈述编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例适合关联法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪关联进展，罢黜价值投资的理念 进行投资决策。      本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在报 告编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      本基金本陈述期末未执有股票资产。 序号              称呼           金额（元）                                                   招募说明书（更新） 序号   债券代码         债券称呼      公允价值(元)             占基金资产净值比例（%）                                         招募说明书（更新）      注：本基金本陈述期末未执有股票。      因四舍五入原因，投资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与揣摸可能存  在尾差。                                                       招募说明书（更新）                         第十四部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率终点与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国天盈债券（LOF）A                                              功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                       收益率范例差        ①-③      ②-④                率①       范例差②      准收益率③                                                ④        （2）富国天盈债券（LOF）C                                                       招募说明书（更新）                                              功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                       收益率范例差        ①-③      ②-④                率①       范例差②      准收益率③                                                ④                                              招募说明书（更新）         二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动终点与同期功绩    相比基准收益率变动的相比        （1）自基金 A 级份额见效以来富国天盈债券（LOF）A 基金累计净值增长率    变动终点与同期功绩相比基准收益率变动的相比        注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。    算。        （2）自基金 C 级份额见效以来富国天盈债券（LOF）C 基金累计净值增长率    变动终点与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2011 年 11 月 22 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适合基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十五部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 款项以终点他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   三、 基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以                            招募说明书（更新） 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放置、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 抵销。                             招募说明书（更新）             第十六部分 基金资产的估值   一、 估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后降服的基金资产净值而野心出的基金份额净值，是野心基金申购 与赎回价钱的基础。   二、 估值日   本基金的估值日为关联的证券来回风光的普遍营业日以及国度法律法则规 定需要对外流露基金净值的非营业日。   三、 估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   四、 估值范例   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以双 方认同的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》轨则的 估值方法、时候、范例进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   五、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生要紧变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交 易市价，降服公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近来回市价，降服公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中                              招募说明书（更新） 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，降服公允 价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领降服公允价值。 来回所上市的资产支执证券，给与估值本领降服公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领降服公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在来回所上市后，按交 易所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会磋商轨则降服公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。估值本领难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 估值本领降服公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。                               招募说明书（更新） 按国度最新轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主野心的基金资产净值。因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经 关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   六、 基金份额净值的证据和估值罪过的处理   基金份额净值的野心保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估 值或份额净值计价罪过本质发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采选合理的措 施谨防损失进一步扩大。当罪过达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应报中国证监会备案；当估值罪过偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值罪过给投资者变成损失的，应 先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的做事，有权向存在差错的责 任东说念主（“差错做事方”）追偿。   对于差错处理，合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机 构、或基金代销机构、或投资者自身的罪过变成差错，导致其他当事东说念主碰到损失 的，差错做事方应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿做事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同 行业现存本领水平无法猜度、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因变成投资者的来回贵寓灭失或被罪过处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错做事方应实时和解各                            招募说明书（更新） 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的由差错做事方承担；若差错做事 方仍是积极和解，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿做事。差错做事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行证据， 确保差错已得到更正。   （2）差错做事方对可能导致磋商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负 责，况且仅对差错的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错做事方仍搪塞差错负责，要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错做事方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付 不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不当得利返还的总和超 过其本质损失的差额部分支付给差错做事方。   （4）差错调整给与尽量还原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错做事方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东说念主罪过变成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主罪过造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理 东说念主负责向差错做事方追偿。追偿过程中产生的磋商用度，由差错做事方承担，不 列入基金用度名堂。   （6）要是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿做事，则基金管理东说念主有权向出现差错做事方进行追索，并 有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确                              招募说明书（更新） 定差错的做事方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的做事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来回数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋商当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值野心罪过偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当陈述中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值野心罪过偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。      七、 暂停估值的情形 时； 基金份额执有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 进军事故的任何情况； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 特殊情形的处理 资产估值罪过处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除抵偿做事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 摈弃由此变成的影响。                              招募说明书（更新）   九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                招募说明书（更新）           第十七部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则   （一）本基金《基金合同》见效之日起 3 年内的收益分派原则   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的收益分派原则如下：   （二）本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）后的收益分派原则   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下： 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；   场外转入或申购的基金份额，投资者可采纳现金红利或将现金红利按除权日 的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分派方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同来回账户可 采纳不同的分红方式，如投资者在某一销售机构来回账户不采纳收益分派方式， 则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市来回的基金份额的分红方式为现金分红，投资者弗成 采纳其他的分红方式，具体收益分派范例等磋商事项罢黜深圳证券来回所及中国 证券登记结算有限做事公司的关联轨则； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；                            招募说明书（更新）   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的降服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时候 不得跳跃 15 个做事日。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的野心方法，依照《业务公法》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则。                              招募说明书（更新）             第十八部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋商的用度         基金用度的种类 用度。   本基金圮绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。         基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,顺 延至法定节沐日、公休日收尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个做事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节假 日、公休日收尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个做事日内支 付。   A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务用度于支付 销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额执有东说念主服务费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的野心方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金管理东说念主按关联合同轨则支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个做事日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据磋商法则及相应条约 轨则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                             招募说明书（更新）    《基金合同》见效前的关联用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息流露用度等用度； 目。      二、 与基金销售磋商的用度   基金申购费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第十一部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第十一部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      五、 基金用度的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等关联费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 执有东说念主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在轨则媒介上公告。                                  招募说明书（更新）             第十九部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照磋商轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 东说念主同意。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                               招募说明书（更新）              第二十部分 基金的信息流露      一、 本基金的信息流露应适合《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息流露办法》、 《基金合同》终点他磋商轨则。      二、 信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主终点日常机构等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予流露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息流露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。      三、 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开流露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金产物贵寓概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在轨则媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、托管条约登载在网站上。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息流露及 基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的公法及具体范例，说明基金产物的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》见效的次日在轨则媒介上登载《基金合同》 见效公告。                               招募说明书（更新）   （四）上市来回公告书   本基金获准在证券来回所上市来回后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个做事日 在轨则媒介上公告。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在天盈 A 的初度灵通日或者天盈 B 上市来回前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及天盈 A 和天 盈 B 的基金份额参考净值。   在天盈A的初度灵通或者天盈B上市来回后，基金管理东说念主应当在每个来回 日的次日，通过网站、基金份额发售网点以终点他媒介，流露基金份额净值、 天盈A和天盈B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。 基金 管理东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集来回日基金资产净值、基金份额净 值以及天盈A和天盈B的基金份额参考净值。基金管理东说念主应当在前款轨则的市 场来回日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、天盈A和天盈B的基金份 额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在轨则媒介上。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金（LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过轨则网站、基金销售机构 网站或者营业网点流露灵通日的万般基金份额净值和基金份额累计净值；基金管 理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在轨则网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将                              招募说明书（更新） 中期陈述登载在轨则网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在轨则网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，基金依期陈述应该公告天盈 A 的 年收益率、天盈 A 和天盈 B 的份额配比。   陈述期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度陈述、中期陈述、年 度陈述等依期陈述文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下流露该投资者 的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述期内执有份额变化情况及本基金的独到 风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合伙 产情况终点流动性风险分析等。      （八）临时陈述   本基金发生要紧事件，磋商信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主；                               招募说明书（更新） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质欺压东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； （LOF）后的上市来回以及起点办理申购、赎回； 事项时；                              招募说明书（更新） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）露出公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，关联信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开露出， 并将磋商情况立即陈述中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额执有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份 额执有东说念主大会的召开时候、会议花式、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额执有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履 行关联信息流露义务。   （十一）计帐陈述   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在轨则网站上， 并将计帐陈述辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市来回的股票践诺。   （十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、 信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息                               招募说明书（更新） 流露内容与容貌准则等法律法则轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、天盈 A 的年收益率、天盈 A 和天盈 B 的份额配比、基金依期陈述、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈述等公开流露的关联基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介、基金上市来回 的证券来回所网站流露信息，况且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普遍投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律公法的关联轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、 暂停或蔓延信息流露的情形   出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息流露： 产价值时； 它非基金管理东说念主和基金托管东说念主特地或过错的情形；                           招募说明书（更新） 九、 本基金信息流露事项以法律法则轨则及本章从简定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第二十一部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主意。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况降服是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃上一灵通 日基金主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的关联要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还蓝本回等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主意。   七、 侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中流露陈述期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关联信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度陈述流露等发表审计主意。   八、 本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡径直援用法律法则或监管公法 的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行安妥范例后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额执有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              第二十二部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务气象、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这 种非系统风险，但弗成实足消除。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回 敌手因背约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券弗成马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支                             招募说明书（更新） 付所引致的风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和治疗，仅主袋账户份额普遍灵通赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不降服性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理降服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 接洽主袋账户资产，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩目的弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及范例。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在弱势或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、管帐部门讹诈、来回 罪过、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。                               招募说明书（更新）      （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的轨则，或者违背 《基金合同》磋商轨则的风险。      （七）本基金的独到风险   本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类资产，同 时参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而濒临较高的市集系统性 风险，也可能濒临新股刊行放缓以致停滞，或者新股申购收益率下降以致出现亏 损所带来的风险。   在紧闭期内本基金以信用债券为要点投资对象，尽管基金管理东说念主力求通过良 好的研究与投资进程来尽量消除基金资产中信用背约事件的发生，关联词期间一朝 出现信用背约事件，基金净值，尤其是 B 级份额净值将产生较大波动。   （1）流动性风险   天盈 A 自基金合同见效之日起每满 6 个月的终末一个做事日灵通一次，基 金份额执有东说念主只可在灵通日赎回天盈 A 份额，在非灵通日，基金份额执有东说念主将 弗成赎回天盈 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，天盈 A 的灵通 日可能延后，导致基金份额执有东说念主弗成按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在天盈 A 的每次灵通日，本基金将根据届时践诺的 1 年期银行依期入款利 率设定天盈 A 的年收益率。要是灵通日利率下调，天盈 A 的年收益率将相应向 下进行调整；要是在非灵通日出现利率上调，天盈 A 的年收益率并不会立即进 行相应调整，而是比及下一个灵通日再根据本质情况作出调整，从而出现利率风 险。   （3）灵通日的赎回风险   在天盈 A 的每次灵通日，天盈 A 将同期进行基金份额折算，天盈 A 的基金 份额净值调整为 1.000 元，并相搪塞天盈 A 的份额数进行增减。基金份额折算 后，基金份额执有东说念主赎回天盈 A 时，可能出现新增份额弗周详部赎回的风险。                               招募说明书（更新）   （4）基金的收益分派   自基金合同见效之日起 3 年内，本基金将不进行收益分派。对于天盈 A，在 基金合同见效之日起每满 6 个月的终末一个做事日，基金管理东说念主将根据《基金合 同》的约定对天盈 A 实施基金份额折算。天盈 A 进行基金份额折算后，要是出 现新增份额的情形，投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资陈诉，但 是，投资者通过赎回折算后的新增份额以获取投资陈诉的方式并不等同于基金收 益分派，投资者可能须承担相应的来回成本，还可能濒临基金份额赎回的价钱波 动风险。   （5）极点情形下的损失风险   天盈 A 具有低风险、收益相对踏实的特征，关联词，本基金为天盈 A 建树的 收益率并非保证收益，在极点情况下，要是基金在短期内发生大幅度的投资亏空， 天盈 A 可能弗成赢得收益以致可能濒临投资受损的风险。   （6）基金转型后风险收益特征变化风险   基金合同见效后 3 年期届满日，本基金将治疗为上市灵通式基金（LOF）， 基金类型为债券型。在基金转型前，基金份额执有东说念主可采纳将其执有的天盈 A 份 额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”。投资者不采纳的， 其执有的天盈 A 份额将被默许为转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”份 额。   天盈 A 的基金份额转入本基金转型后的上市灵通式基金（LOF）份额后，基 金份额执有东说念主所执有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   在基金合同见效之日起 3 年内的分级基金运作期内，本基金在扣除天盈 A 的应计收益分派后的全部剩余收益将归天盈 B 享有，亏空以天盈 B 的资产净值 为限由天盈 B 承担，因此，天盈 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的 同期，也将承担基金投资的全部亏空，极点情况下，天盈 B 可能碰到全部的投资 损失。   （2）利率风险   在天盈 A 的每次灵通日，本基金将根据届时践诺的 1 年期银行入款利率重                                 招募说明书（更新） 新设定天盈 A 的年收益率，要是届时的利率上调，天盈 A 的年收益率将相应向 上作出调整，天盈 B 的资产分派份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   本基金的天盈 A、天盈 B 的份额配比最高为 7∶3，由于天盈 A、天盈 B 将 孤独发售，两级份额在基金召募建树时的具体份额配比可能低于 7∶3，存在不 降服性；本基金成立后，天盈 B 紧闭运作，天盈 A 则在基金合同见效后每满 6 个月灵通一次。由于天盈 A 每次灵通后的基金份额余额是不降服的，在天盈 A 每次灵通收尾后，天盈 A、天盈 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不 降服性终点变化将引起天盈 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   天盈 B 具有较高风险、较高收益预期的脾性，由于天盈 B 内含杠杆机制， 基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反馈到天盈 B 的基金份额参考净值波 动上，关联词，天盈 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保执不变 的情况下，天盈 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱， 从而产生杠杆率变动风险。   （5）上市来回风险   天盈 B 的紧闭期为 3 年，紧闭期内上市来回。天盈 B 上市来回后可能因信 息流露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖天盈 B 份额，产生风险；天盈 B 上市后也可能因来回敌手不及产生流动性风险。   （6）折/溢价来回风险   天盈 B 上市来回后，受市集供求关系等的影响，天盈 B 的上市来回价钱与 其基金份额参考净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价来回的风险。   （7）基金的收益分派   自基金合同见效之日起 3 年内，本基金将不进行收益分派。天盈 B 上市交 易后，投资者可通过买卖基金份额的方式获取投资陈诉，关联词，投资者通过变现 基金份额以获取投资陈诉可能须承担相应的来回成本，还可能濒临基金份额价钱 波动及折价来回等风险。   （8）基金转型后风险收益特征变化风险   基金合同见效后 3 年期届满日，本基金将治疗为上市灵通式基金（LOF），                               招募说明书（更新） 基金类型为债券型。在基金转型时，悉数天盈 B 份额将自动转入本基金转型后的 上市灵通式基金（LOF）份额。在基金份额治疗后，天盈 B 将不再内含杠杆机制， 基金份额执有东说念主所执有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   另外，本基金转型后，原有天盈 B 的基金份额执有东说念主执有的治疗后的基金份 额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务经验等方面的原因，弗成得手赎回。   此时，投资者可采纳卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销经验的证券 公司后赎回基金份额。      （八）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制关联的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主本质享有的权益与境外基础证券 执有东说念主的权益天然基本十分，但并弗成等同于径直执有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 股东身份径直期骗股东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有 并期骗分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券治疗比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。                            招募说明书（更新） 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关联的风险   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来回价钱。   （3）与境外刊行东说念主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法则的轨则；仍是在境外上市的，还需要顺从境外上 市地关联公法。投资者权利终点期骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等执有，境内投资者可能无法本质 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制关联的风险 存托凭证可能出目下一个市集普遍来回而在另一个市集实施停牌等阵势。 研究陈述不雅点、境表里来回机制互异、格外来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转念至境内市集上市来回，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起来回价 格波动。                               招募说明书（更新） 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 治疗为境外基础证券。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍限定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火。   （十）其他风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的基金代销机构公开发售，基 金管理东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。                             招募说明书（更新）    第二十三部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）治疗基金运作方式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市灵通式基金（LOF）除外；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额执有东说念主大会召开范例；   （9）圮绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或调整收费方式、调整本基金的基金份额类别的建树；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额执有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》见效之日起在轨则媒介公告。                               招募说明书（更新）   二、 《基金合同》的圮绝   有下列情形之一的，在履行关联范例后《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联络的；   三、 基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）出现《基金合同》圮绝情形后，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律主意书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                              招募说明书（更新）     五、 基金财产计帐剩余资产的分派     （一）本基金在《基金合同》见效之日起3年内计帐时的基金计帐财产分 配     本基金《基金合同》见效之日起3年内，要是本基金发生基金财产计帐的 情形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先兴隆天盈A的 本金及应计收益分派，剩余部分（如有）由天盈B的基金份额执有东说念主根据其执 有的基金份额比例进行分派。     （二）本基金治疗为上市灵通式基金（LOF）后的基金计帐财产分派     本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金 （LOF）后，要是发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派方 案，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款 并清偿基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。     六、 基金财产计帐的公告     计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于出现《基金合同》圮绝情形并报中 国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。     七、 基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主根据法律法则轨则的年限保存。                               招募说明书（更新）           第二十四部分 基金合同的内容撮要   一、 基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主 当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，天盈 A、天盈 B 的基金份额执有东说念主 执有的每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当 权益；本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金 （LOF）后，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则的                             招募说明书（更新） 用度；   （3）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》圮绝的 有限做事；   （4）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处赢得的不当得利；   （6）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关联步履进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在适合磋商法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规                             招募说明书（更新） 则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理条约及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老诚信用、严慎戮力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》终点他磋商轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按磋商轨则野心并公告基金净值信息， 降服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》终点他磋商轨则，履行信息流露及 陈述义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予诡秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定降服基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他磋商轨则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法律法则轨则的年限保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、 记录和其他关联贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临放置、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担做事；但因第三方做事导致基金财产或基金份额执有东说念主利益受 到损失，而基金管理东说念主最初承担了做事的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其                              招募说明书（更新） 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银 行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金投资者；   （25）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基 金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限做事公司上 海分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、戮力尽责的原则执有并安全督察基金财产；                              招募说明书（更新）   （2）建树专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他磋商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》终点他磋商轨则另有 轨则外，在基金信息公开流露前赐与诡秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了安妥的措施；   （11）按照法律法则轨则的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他关联贵寓；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有 东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；                             招募说明书（更新）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临放置、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿做事，其抵偿 做事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主或基金份额执有东说念主的正当授权代表 共同组成。 项应分别由天盈A、天盈B的基金份额执有东说念主孤独进行表决。天盈A、天盈B的 基金份额执有东说念主执有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 东说念主大会，自动治疗为上市灵通式基金（LOF）。基金份额执有东说念主执有的每一基 金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治疗基金运作方式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市灵通式基金（LOF）除外；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例，但根据法律法则的要求提 高该等答谢范例的除外；                               招募说明书（更新）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额执有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或揣摸执有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，依据《基金合同》享有基金份额执 有东说念主大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理东说念主和基 金托管东说念主提名权的单独或揣摸执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额执有东说念主或访佛表述均指“单独或揣摸执有天盈 A、天盈 B 各自的基金总 份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主”或其访佛表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调整本基金的基金份额类别的建树；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额执有东说念主大会的 除外的其他情形。    《基金合同》见效后，当出现下述情形之一时，基金管理东说念主应当召集召开 基金份额执有东说念主大会审议《基金合同》圮绝或与其他基金合并事项：                                     招募说明书（更新）   （1）基金资产净值一语气 30 个做事日低于 5,000 万元；   （2）基金份额执有东说念主数目一语气 30 个做事日起火 200 东说念主；   （3）前十大基金份额执有东说念主执有基金份额总和占基金总份额的比例一语气 30 个做事日大于 90%。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主召集； 东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷漠提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍冷漠提 议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、烦扰。 益登记日。                              招募说明书（更新）   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决花式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 书面表决方式，并在会议文牍中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信 方式、托福的公证机关终点磋商方式和磋商东说念主、书面表决主意提交的截止时候和 收取方式。 面表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对书面表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主， 则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主意的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督 的，不影响表决主意的计票遵守。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开或法律法则 和监管机关允许的其他方式。   会议的召开方式由会议召集东说念主降服，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会                                 招募说明书（更新） 同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书适正当律法则、                              《基金合同》 和会议文牍的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基 金《基金合同》见效之日起 3 年内，指“灵验的天盈 A 和天盈 B 各自的基金份额 分别揣摸不少于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 花式在表决限制日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金 管理东说念主轨则的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍轨则的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文牍不参加收取书面表决主意的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面表决主意或授权他东说念主代表出具书面表决主意的，基 金份额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%                                 （含 50%） （本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，指“基金份额执有东说念主所执有的天盈 A 和天盈 B 各自的基金份额分别揣摸不小于在权益登记日该级基金总份额的 50% （含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面表决主意的基金份额执有东说念主或受托代表 他东说念主出具书面表决主意的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书 面表决主意的代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授 权托福书适正当律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记注册机 构记录相符，况且托福东说念主出具的代理投票授权托福书适正当律法则、                              《基金合同》                             招募说明书（更新） 和会议文牍的轨则；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 适合会议文牍中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 适正当律法则和会议文牍轨则的书面表决主意即视为灵验的表决，表决主意朦拢 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决主意的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总额。 他非现场方式由基金份额执有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额执有东说念主大会， 会议范例比照现场开会或通信开会。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主提交的临时提案进行 审核，适合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律法则和《基金合同》轨则的基金份额执有东说念主大会权利范围的，应提交大会                                招募说明书（更新） 审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。要是召集东说念主决 定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）范例性。大会召集东说念主不错对提案波及的范例性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 执东说念主不错就范例性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有 东说念主大会决定的范例进行审议。   单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额执有 东说念主提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额执有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另 有轨则除外。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，要是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额执有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定范例降服 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）                        （本基金《基金合同》见效之日起 决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生别称基金份额执有东说念主当作该次基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主执基金份额执有东说念主大 会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、委                                招募说明书（更新） 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。但在本基金《基金合同》 见效之日起 3 年内，基金份额执有东说念主大会的审议事项应分别由天盈 A、天盈 B 的 基金份额执有东说念主孤独进行表决，且天盈 A、天盈 B 的基金份额执有东说念主所执每份 基金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，指“参加大 会的天盈 A 和天盈 B 各自的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 50%以上 （含 50%）”）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以稀奇决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。                 （本基金《基金合同》见效之日起 3 年内， 表决权的三分之二以上（含三分之二） 指“参加大会的天盈 A 和天盈 B 各自的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。治疗基金运作方式（本基金在 《基金合同》见效后 3 年期届满时治疗为上市灵通式基金（LOF）除外）、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，提交适合 会议文牍中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适合会议 文牍轨则的书面表决主意视为灵验表决，表决主意朦拢不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面表决主意的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                             招募说明书（更新）   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起点 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主意之 日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公                              招募说明书（更新） 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。   见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日关联基金份额的50%（含50%）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的50%（含50%）； （含50%）选举产生别称基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 以上（含50%）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、 基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的收益分派原则如下：   （1）本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金不进行收益分派；   （2）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。                               招募说明书（更新）   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下：   （1）在适合磋商基金分红条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为   （2）本基金收益分派方式分两种：现金分红与红利再投资。   场外转入或申购的基金份额，投资者可采纳现金红利或将现金红利按除权 日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同来回账户 可采纳不同的分红方式，如投资者在某一销售机构来回账户不采纳收益分派方式， 则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市来回的基金份额的分红方式为现金分红，投资者弗成 采纳其他的分红方式，具体收益分派范例等磋商事项罢黜深圳证券来回所及中国 证券登记结算有限做事公司的关联轨则；   （3）基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （4）并吞类别的每一基金份额享有同中分派权；   （5）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的降服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时 间不得跳跃15个做事日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注                              招募说明书（更新） 册登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的野心方法，依照《业务公法》践诺。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则。   四、 与基金财产管理、运用磋商用度的计提、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   本基金圮绝计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,顺 延至法定节沐日、公休日收尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起 2                              招募说明书（更新） 个做事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节假 日、公休日收尾之日起2个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起2个做事日内支付。   A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的基金销售服务用度于支付 销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额执有东说念主服务费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的野心方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个工 作日内从基金财产中划出，由基金管理东说念主按关联合同轨则支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起2 个做事日内或不可抗力情形摈弃之日起2个做事日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－9项用度，根据磋商法则及相应条约规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、 基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资主义   本基金在追求基金资产遥远安全的基础上，力争为基金份额执有东说念主创造高于                              招募说明书（更新） 功绩相比基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、短期融 资券、资产证券化产物、可治疗债券、可分离债券和回购等金融用具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须适合中国证监会的 关联轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不径直从二级市集买入股 票、权证等权益类资产，但不错参与 A 股股票（包括中小板、创业板终点它经中 国证监会核准上市的股票）和存托凭证的申购或增发，并可执有因可转债转股所 形成的股票、因所执股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须适合中国证 监会的关联轨则）。因上述原因执有的股票、存托凭证和权证等资产，本基金应 在其可来回之日起的 30 个来回日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金管理东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 上述关联轨则。   （三）投资限制   为顾惜基金份额执有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；                             招募说明书（更新）   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、主宰证券价钱终点他不刚直的证券来回行为；   （8）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管理东说念主在履行安妥范例 后可不受上述轨则的限制。   本基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）执有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金资产净值的10%；   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同执有一家公司刊行的证 券，不得跳跃该证券的10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；   （4）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为1年，债券 回购到期后不延期；   （5）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不跳跃上一来回日基金资产 净值的0.5%，基金执有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的3%，基金管理 东说念主管理的全部基金执有并吞权证的比例不跳跃该权证的10%。法律法则或中国证 监会另有轨则的，治服其轨则；   （6）本基金执有的现金和到期日不跳跃1年的政府债券不低于5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；   （8）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得超                               招募说明书（更新） 过该资产支执证券限制的10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支执 证券，不得跳跃其万般资产支执证券揣摸限制的10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （12）基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺；   （15）关联法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制。   如法律法则或监管部门取消上述限制性轨则，履行安妥范例后，本基金不受 上述轨则的限制。   如有法律法则或监管机构在《基金合同》与托管条约见效以后允许基金投资 的其他品种，投资比例将治服法律法则或监管部门的轨则。   除第（6）、（12）、（13）条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金规 模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限 制之内，但基金管理东说念主应在 10 个来回日内进行调整，以达到范例。法律法则另 有轨则的从其轨则。   六、 基金资产净值的野心方法和公告方式   （一）基金资产净值的野心方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   （二）基金资产净值、基金份额净值的公告方式   《基金合同》见效后，在天盈 A 的初度灵通日或者天盈 B 上市来回前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及天盈 A 和天                             招募说明书（更新） 盈 B 的基金份额参考净值。   在天盈A的初度灵通或者天盈B上市来回后，基金管理东说念主应当在每个来回日 的次日，通过网站、基金份额发售网点以终点他媒介，流露基金份额净值、天 盈A和天盈B的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。基金管理 东说念主应当公告半年度和年度终末一个市集来回日基金资产净值、基金份额净值以 及天盈A和天盈B的基金份额参考净值。基金管理东说念主应当在前款轨则的市集来回 日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、天盈A和天盈B的基金份额参考净 值以及各自的基金份额累计参考净值登载在轨则媒介上。   本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金 （LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过轨则网站、基 金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的万般基金份额净值和基金份额累计 净值；基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站披 露半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同打消和圮绝的事由、范例以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）治疗基金运作方式，但本基金在《基金合同》见效后3年期届满时转 换为上市灵通式基金（LOF）除外；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额执有东说念主大会召开范例；   （9）圮绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额执有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基                              招募说明书（更新） 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或调整收费方式、调整本基金的基金份额类别的建树；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额执有东说念主大会的 除外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》见效之日起在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝   有下列情形之一的，在履行关联范例后《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                              招募说明书（更新）   （1）出现《基金合同》圮绝情形后，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律主意书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   本基金《基金合同》见效之日起3年内，要是本基金发生基金财产计帐的 情形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先兴隆天盈A的 本金及应计收益分派，剩余部分（如有）由天盈B的基金份额执有东说念主根据其执 有的基金份额比例进行分派。   本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金治疗为上市灵通式基金 （LOF）后，要是发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派方 案，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款 并清偿基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适合《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于出现《基金合同》圮绝情形 并报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。                              招募说明书（更新）      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主根据法律法则轨则的年限保 存。      八、 争议科罚方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该 会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对 各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。      《基金合同》受中国法律统治。      九、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代 销机构的办公风光和营业风光查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复 制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。                                   招募说明书（更新）            第二十五部分 基金托管条约的内容撮要    一、 基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主：裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字199911 号    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    组织花式: 有限做事公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：不依期    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：蒋松云    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织花式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625. 7089 万元    批准建树机关和建树文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）                              招募说明书（更新）   存续期间：执续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、磋议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、 次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产物、 可治疗债券、可分离债券和回购等金融用具以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益证券品种（但须适合中国证监会的关联轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不径直从二级市集买入股 票、权证等权益类资产，但不错参与 A 股股票（包括中小板、创业板终点它经中 国证监会核准上市的股票）和存托凭证的申购或增发，并可执有因可转债转股所 形成的股票、因所执股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须适合中国证 监会的关联轨则）。因上述原因执有的股票和权证等资产，本基金应在其可来回 之日起的 30 个来回日内卖出。                               招募说明书（更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益 类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制：   a、执有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；   b、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括灵通 式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的 30%；   c、本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   d、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不跳跃上一来回日基金资产净 值的 0.5%，基金执有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%。法律法则或 中国证监会另有轨则的，治服其轨则；   e、本基金执有的现金和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金                               招募说明书（更新） 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   g、本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃 该资产支执证券限制的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产， 所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金执有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得跳跃基金资产净 值的百分之五；本基金执有的悉数流通受限证券，其市值不得跳跃该基金资产净 值的百分之二十；经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；   j、基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得跳跃基金资产净值的 因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   k、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致。   l、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺。   《基金法》终点他磋商法律法则或监管部门取消上述限制的，履行安妥范例 后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除第 e、j、k 条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基 金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但 基金管理东说念主应在 10 个来回日内进行调整，以达到轨则的投资比例限制要求。法 律法则另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事 日谨慎向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司搪塞措施，便于基金托管 东说念主实施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的磋商轨则进行融资融券。   （5）关联法律、法则或部门规章轨则的其他比例限制。                             招募说明书（更新）   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》见效之日起起点。   （6）对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管 理东说念主应提前文牍基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。 基金管理东说念主露出基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等 因素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时候。 投资不容步履进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、主宰证券价钱终点他不刚直的证券来回行为；   （8）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性轨则，基金管理东说念主在履行安妥范例后 可不受上述轨则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法则磋商基金不容从事的关联来回的轨则，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧犀利关系 的公司名单终点更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真 实性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有做事督察真确、齐全、全面的关联来回名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个做事日内进行书面回函证据已闻明单的变更。要是基金托管东说念主在                             招募说明书（更新） 运作中严格罢黜了监督进程，基金管理东说念主仍违纪进行关联来回，并变成基金财产 损失的，由基金管理东说念主承担做事。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必 要措施拦阻该关联来回的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。对于来回所场内已成交的违纪关 联来回，基金托管东说念主应按关联法律法则和来回所公法的轨则进行结算，同期向中 国证监会陈述。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集来回的来回敌手 资信风险欺压措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业范例的银行间市集来回 敌手的名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内回函证据收到该名单。基金 管理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集来回敌手时须向基金托管东说念主冷漠书面恳求，基金托管东说念主 于 2 个做事日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主 书面证据后，被证据调整的名单起点见效，新名单见效前已与本次剔除的来回对 手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东说念主取销来回，经提醒后基金管理东说念主仍践诺来回并变成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担做事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集来回的来回方式的欺压   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。要是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的有意于信用风险欺压的来回方式进行来回时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与来回敌手再行降服来回方式，经提醒后仍未改正时                              招募说明书（更新） 变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担做事。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中 国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据其时的市集情况调整中枢来回敌手名单。基金管理东说念主有做事 欺压来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由于 来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求关联做事东说念主进 行抵偿，要是基金托管东说念主在运作中严格罢黜了上述监督进程，则对于由于来回对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿做事。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才略等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关联做事东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作 过程中罢黜上述监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担赔 偿做事。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于核 心入款银行名单进行调整。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公开刊行证券 步履的进军文牍》、         《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券磋商问题的通 知》等磋商法律法则轨则。   （2）此处流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并虚假足一致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通 受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的磋商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险欺压 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的                              招募说明书（更新） 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律 法则要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已执有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金 划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟践诺投资 指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否顺从法律法则、投资决策进程、风险 欺压轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的磋商书 面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈弃或谨防措施进行补充书面说明，并保留 张望基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈述等 备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺磋商指示。因拒却践诺该指示 变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权陈述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带做事。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值野心、基金份额净值野心、天盈 A 的年收益率野心、天盈 A 和天盈 B 的份额配比、应收资金到账、基金用度开支及收入降服、基金收益分派、关联 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作终点他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约终点他磋商轨则时，应实时以书面花式文牍基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应不才一个做事日实时查对，并以书面形                               招募说明书（更新） 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合 同》而致使投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法则轨则或者违背《基金 合同》约定的，应当拒却践诺，立即书面文牍基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回范例仍是见效的投资指示违背法律、行 政法则和其他磋商轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面文牍基金 管理东说念主，并陈述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提 供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期 书面文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直原理，拒却、防止基金托管东说念主根据本条约轨则期骗监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷漠书面警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据磋商法律法则、《基金合同》及本条约轨则，基金管理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产净值 和基金份额净值、天盈 A 的年收益率、天盈 A 和天盈 B 的份额配比，根据基金 管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管条约终点他磋商轨则时，基金管理东说念主应实时以书面 花式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质据并以书面                             招募说明书（更新） 花式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。基金管理东说念主有义务要 求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时候内答复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、防止基金管理东说念主根据本条约轨则期骗监督权， 或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主冷漠警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、 基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤独。 理东说念主负责与磋商当事东说念主降服到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主有义务配合基金管理东说念主进行追偿，但对此不承担做事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经验的营业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金                               招募说明书（更新） 额、基金份额执有东说念主东说念主数适合《基金法》、                   《运作办法》等磋商轨则后，由基金管 理东说念主礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验 资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。基金托管东说念主以基金托 管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。该资产托管 专户是指基金托管东说念主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限做事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理轨则》、                《利率管理暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他轨则。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的银行入款账户、实时核查 基金银行入款账户余额。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。                             招募说明书（更新）   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加世界 银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限做事公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，正本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关联账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据磋商法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立磋商 账户。该账户按磋商公法使用并管理。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限 做事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验控 制下的什物证券及银行依期入款存单等有价凭证在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 本质灵验欺压的证券不承担督察做事。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金磋商的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个做事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限按照法律法则的规 定践诺。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权                               招募说明书（更新） 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。   五、 基金资产净值野心和管帐复核   （一）基金资产净值的野心   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金《基金合同》生 效之日起 3 年内，基金管理东说念主按照《基金合同》约定分别野心基金份额净值、天 盈 A 和天盈 B 的基金份额净值。   本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时治疗为上市灵通式基金（LOF） 后，基金份额净值是指野心日基金资产净值除以该野心日基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的野心保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。   基金管理东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》终点他法律、法则的轨则。用于基金信息流露的基金 资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个做事日来回收尾后野心当日的基金份额资产净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主野心的基金资产净值。因此，本基金的管帐做事方是基金管理东说念主， 就与本基金磋商的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一 致的主意，按照基金管理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布法律法则以 及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金磋商的管帐问题，本基金的管帐做事方是基金管理东说念主，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东说念主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。                               招募说明书（更新）   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 要紧变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回 市价，降服公允价钱；   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的， 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近 来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调整最近来回市价，降服公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，降服公允价 格；   ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领降服公允价值。交 易所上市的资产支执证券，给与估值本领降服公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领降服公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在来回所上市后，按来回所 上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监                            招募说明书（更新） 管机构或行业协会磋商轨则降服公允价值。   （3）因执有股票而享有的配股权，给与估值本领降服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）世界银行间债券市集来回的债券、资产支执证券等固定收益品种，采 用估值本领降服公允价值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （9）关联法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值罪过给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的做事，有权向差错做事方追偿。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或 基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的做事。   由于一方当事东说念主提供的信息罪过，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后 仍弗成发现该罪过，进而导致基金资产净值、基金份额净值野心罪过变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后来回日基金资产净值、基金份额净值野心顺延 罪过而引起的投资者或基金的损失，由提供罪过信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来回所终点登记结算公司发送的数据罪过，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行检验， 关联词未能发现该罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金管理东说念主和基金托管                               招募说明书（更新） 东说念主不错免除抵偿做事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃 由此变成的影响。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值与基金托管东说念主的野心结果不一致时，两边 应本着戮力尽责的立场再行野心查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的野心结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来回日基金资产净值野心 顺延罪过而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿做事，基金托管东说念主不负抵偿做事。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独速即建树、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （五）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书撮要登载在轨则媒介上。 基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个做事日内完成季度陈述编制并公告；在 管帐年度半年终了后 60 日内完成半年陈述编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日 内完成年度陈述编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个做事日内进行复核，并将复核结 果实时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈述完成当日，将磋商陈述提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将磋商陈述提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理                                    招募说明书（更新） 东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将磋商陈述提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主意书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈述、半年陈述或年度陈述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   基金依期陈述应当在公开流露的第 2 个做事日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公风光所在地中国证监会派出机构备案。   （六）暂停估值的情形 时； 基金份额执有东说念主的利益，决定蔓延估值时； 出售或无法评估基金资产的情形； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；      六、 基金份额执有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、天盈 A 的灵通日、天盈 B 紧闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执 有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的 基金份额。                                      招募说明书（更新）   本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限做事公司或富国基金 管理有限公司。基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主 的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关联公法分别督察基金 份额执有东说念主名册。督察方式不错给与电子或文档的花式。督察期限按照法律法则 的轨则践诺。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 天盈 A 的灵通日、天盈 B 紧闭期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼 和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个 做事日内提交；       《基金合同》见效日、                《基金合同》圮绝日等波及到基金关键事项 日历的基金份额执有东说念主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金托管东说念主以电子版花式妥善督察基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限按照法律法则的轨则践诺。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从诡秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有东说念主名 册，应按磋商法则轨则各自承担相应的做事。   七、 争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、 戮力、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，顾惜基金份额执有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、 托管条约的变更和圮绝   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管                             招募说明书（更新） 条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会核准后见效。   （二）基金托管条约圮绝的情形   发生以下情况，本托管条约在履行安妥范例后圮绝： 权；                                   招募说明书（更新）          第二十六部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主来回贵寓服务   投资者在来回恳求被受理的 2 个做事日后，可通过销售网点查询和打印来回 证据单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 公法详见基金管理东说念主网站公告或关联说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务公法详见基金管理东说念主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回证据信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者领受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时领受关联定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则冷漠投诉或主意。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法则及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的公法。   八、 基金管理东说念主客户服务汇注方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界斡旋，免资料话费），做事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面畅达了本招募说明书。                                    招募说明书（更新）          第二十七部分 其他应流露事项 序号       公告事项             信息流露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于变更                                           日        管理委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司                  2025 年 3 月 18        主要股东变更的公告                          日                            招募说明书（更新）      第二十八部分 招募说明书存放终点查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册 登记机构的办公风光，投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募 说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                             招募说明书（更新）             第二十九部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风光。投资者可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、 中国证监会核准富国天盈分级债券型证券投资基金召募的文献  二、 《富国天盈分级债券型证券投资基金基金合同》  三、 《富国天盈分级债券型证券投资基金托管条约》  四、 法律主意书  五、 基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照和公司规矩  六、 基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照  七、 基金销售代理东说念主业务经验批件和营业牌照  八、 《富国基金管理有限公司灵通式基金业务公法》  九、 中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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